央行近来发布的行政处分决定书(银罚字23号-27号)显现，华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)因未实行客户身份辨认责任、未按规则报送可疑买卖陈述、与身份不明的客户进行买卖，被央行算计罚款1010万元。据报道，这是现在央行对券商反洗钱作业不到位开出的最大金额的罚单。

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处分信息显现，华泰证券的多位高管、部分负责人遭央行处分。时任华泰证券生意及财富办理部总经理孟庆林对华泰证券未按规则实行客户身份辨认责任、与身份不明的客户进行买卖的违法违规行为负有责任被罚款4.5万元；时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐对华泰证券未按规则实行客户身份辨认责任、与身份不明的客户进行买卖的违法违规行为负有责任被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋对华泰证券未按规则报送可疑买卖陈述的违法违规行为负有责任被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法令部副总经理赵茂富对华泰证券未按规则实行客户身份辨认责任、未按规则报送可疑买卖陈述、与身份不明的客户进行买卖的违法违规行为被罚款4.5万元。

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据报道，券商因反洗钱作业不到位而遭到处分的状况一再产生，除了面对央行监管不断从严的压力外，一旦被开出罚单，券商还要面对分类评级分数影响的危险。据不完全统计，2019年10余家券商因反洗钱作业不到位被处分或遭到行政监督办理。

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近年来，监管层关于证券公司反洗钱作业提出了更高要求。2017年10月以来，央行连续出台了《关于加强反洗钱客户身份辨认有关作业的告诉》、《关于进一步做好获益所有人身份辨认作业有关问题的告诉》、《法人金融机构洗钱和恐惧融资危险办理指引(试行)》等文件。

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