证监会就证券公司分类监管规矩揭露寻求定见

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日前,中国证监会就《证券公司分类监管规矩》(寻求定见稿,以下简称《规矩》)向社会揭露寻求定见。

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现行《规矩》为中国证监会2009年5月发布,后于2010年5月进行了修订。近年来,证券公司分类监管准则对促进证券公司加强合规办理、进步危险控制才能、培养中心竞争力,发挥了正向鼓励效果,得到职业和商场认可。

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为贯彻执行《国务院关于进一步促进本钱商场健康发展的若干定见》,强化依法全面从严监管要求,进一步进步分类监管准则的针对性和有用性,催促职业优化合规风控水平,聚集主业,更好地服务实体经济,完成长时间安稳健康发展,近期中国证监会在广泛寻求职业定见基础上研讨修订了《规矩》。此次,首要拟从以下五个方面临《规矩》进行修订:

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一是保持分类监管准则整体结构不变,会集处理实践中遇到的杰出问题。不改变现行的以危险办理才能、继续合规状况为主的点评系统和有用做法,仅对相关点评目标结合职业实践和监管需求进行优化。

二是完善合规状况点评目标系统,执行依法从严全面监管要求。完善日常监管办法及针对立案查询、危险事情的扣分规矩,引导一线监管部门用好用足监管办法。客观、精确表现不同类别公司在继续标准运营上的差异,引导公司依照监管导向依法合规、稳健运营。

三是强化危险办理才能点评目标系统,促进职业进步全面危险办理才能。更新危险办理点评内容,进步净本钱加分门槛,引导证券公司进步本钱实力、引进高端专业人才、完善风控基础设施,构成精准计量各类危险、动态监测监控和有用应对危险的全面危险办理才能,完成危险办理全掩盖。

四是杰出监管导向,引导职业聚集主业。优化原有的商场竞争力目标,除掉部分违背主业、过度投机的事务要素影响,添加反映公司归纳实力、跨境服务才能等要素的目标,引导证券公司杰出主业、做优做强,进步国内国际竞争力。

五是为继续完善点评系统留出空间,增强准则的适应性和有用性。添加授权条款,托付中国证券业协会在条件具有时对全面危险办理才能、合规办理才能、社会职责实行状况等进行专项定量点评,逐渐进步危险管控才能在分类点评中的比重,保证分类点评成果实在管用、继续有用,不断进步监管资源配置的有用性。来历证券时报)