日前，深交所站发布了《关于对海南普利制药股份有限公司董事、副总经理周茂的监管函》(创业板监管函〔2021〕第166号)。周茂作为海南普利制药股份有限公司(简称“普利制药”，300630.SZ)的董事、副总经理，周茂于2021年2月26日买入普利转债20892张，成交均价100元/张，成交金额208.92万元，于2021年8月13日卖出16230张，成交均价125.18元/张，成交金额203.21万元。上述生意构成《证券法》第四十四条规矩的短线生意。

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周茂的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规矩(2020年12月修订)》第1.4条、第2.3.1条和《创业板上市公司标准运作指引(2020年修订)》第3.8.1条的规矩。深交所要求周茂充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述问题的再次发生。

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经中国经济记者查询，海南普利制药股份有限公司始建于1992年7月14日，是专业从事化学药物制剂研制、出产和出售的高新技术企业。2017年3月28日，公司在深交所挂牌上市，股票简称普利制药，股票代码300630。周茂于2015年10月30日至今任普利制药董事、副总经理、董事会秘书。

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《中华人民共和国证券法》第四十四条：上市公司、股票在国务院同意的其他全国性证券生意场所生意的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高档办理人员，将其持有的该公司的股票或许其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。可是，证券公司因购入包出售后剩下股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督办理组织规矩的其他景象的在外。

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前款所称董事、监事、高档办理人员、自然人股东持有的股票或许其他具有股权性质的证券，包含其爱人、爸爸妈妈、子女持有的及使用别人账户持有的股票或许其他具有股权性质的证券。

公司董事会不依照第一款规矩履行的，股东有权要求董事会在三十日内履行。公司董事会未在上述期限内履行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不依照第一款的规矩履行的，负有责任的董事依法承当连带责任。

深交所《创业板股票上市规矩(2020年12月修订)》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高档办理人员、股东或存托凭据持有人、实践操控人、收买人、严重资产重组有关各方等自然人、组织及其相关人员，破产办理人及其成员，以及保荐组织及其保荐代表人、证券服务组织及其相关人员应当恪守法令、行政法规、部门规章、标准性文件、本规矩和本所发布的细则、指引、告诉、方法、攻略等相关规矩(以下简称本所其他相关规矩)，诚笃守信，勤勉尽责。

深交所《创业板股票上市规矩(2020年12月修订)》第2.3.1条：上市公司股东以及董事、监事和高档办理人员所持股份的限售、减持及其他股份变化事宜，应当恪守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规矩、本所《上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》(以下简称《减持细则》)、《上市公司创业出资基金股东减持股份施行细则》等相关规矩及公司章程。

上市公司股东能够经过向特定组织出资者询价转让、配售方法转让初次揭露发行前已发行的股份(以下简称首发前股份)，转让的方法、程序、价格、份额以及后续转让等事项，由本所另行规矩，报中国证监会同意后施行。

《创业板上市公司标准运作指引(2020年修订)》第3.8.1条：上市公司董事、监事、高档办理人员和证券业务代表在生意本公司股票及其衍生种类前，应当知悉《公司法》《证券法》等法令、行政法规、部门规章、标准性文件、《创业板上市规矩》、本指引和本所其他相关规矩中关于内情生意、操作商场、短线生意等制止行为的规矩，不得进行违法违规的生意。

以下为原文：

关于对海南普利制药股份有限公司董事、副总经理周茂的监管函

创业板监管函〔2021〕第166号

周茂：

你作为海南普利制药股份有限公司的董事、副总经理，你于2021年2月26日买入普利转债20,892张，成交均价100元/张，成交金额2,089,200元，于2021年8月13日卖出16,230张，成交均价125.18元/张，成交金额2,032,123.85元。上述生意构成《证券法》第四十四条规矩的短线生意。

你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规矩(2020年12月修订)》第1.4条、第2.3.1条和《创业板上市公司标准运作指引(2020年修订)》第3.8.1条的规矩。

请你充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述问题的再次发生。

我部提示你：上市公司董事、监事、高档办理人员有必要依照国家法令、法规和《创业板股票上市规矩》《创业板上市公司标准运作指引》等相关规矩，合规生意公司股票及其衍生种类。

特此函告。

创业板公司办理部

2021年10月29日