11月5日晚，北京证监局发表一则行政处罚决议书显现，中金公司(601995.SH、3908.HK)因在私募资管产品中选用了过错的估值办法，被责令改正。

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详细而言，北京证监局指出，中金公司存在两大问题，一是运用成本法对私募资管方案中部分财物进行估值，二是存在对具有相同特征的同一出资种类选用的估值技能不共同的状况。

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北京证监局标明，决议对中金公司采纳责令改正的行政监管办法。公司应当对上述问题予以整改，并于收到本决议之日起2个月内向证监局提交整改陈述。

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中金公司违反了《证券期货运营组织私募财物办理方案运作办理规则》(下称《规则》)和《中国证券监督办理委员会关于证券出资基金估值事务的辅导定见》(下称《定见》)相关规则。

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《规则》显现，当有满足依据标明财物办理方案相关财物的计量办法已不能实在公允反映其价值时，证券期货运营组织应当与托管人进行洽谈，及时选用公允价值计量办法对财物办理方案财物净值进行调整。

《定见》进一步清晰，对不存在活泼商场的出资种类，应选用在当前状况下适用并且有满足可利用数据和其他信息支撑的估值技能确认公允价值。选用估值技能确认公允价值时，应优先运用可调查输入值，只要在无法获得相关财物或负债可调查输入值或获得不切实可行的状况下，才能够运用不行调查输入值。

《定见》还指出，基金办理人对出资种类进行估值时应坚持估值程序和技能的共同性。同一基金办理人对办理的不同基金持有的具有相同特征的同一出资种类的估值准则、程序及技能应当共同(中国证监会规则的特别种类在外)。

10月29日，中金公司发表的三季报显现，前三季度公司完成经营收入216.86亿元，同比增加29.08%，归母净利润为74.54亿元，同比增加52.39%。Wind数据显现，经营收入和归母净利润别离排在41家A股上市券商的第9和第8位。

尽管基本面较稳，但公司近期A股股价较为萎靡，主要与公司IPO部分限售股解禁有关。

10月26日晚，中金公司公告显现，首发原股东限售股票、首发战略配售股份共2.1亿股股票将在11月2日上市买卖，占公司总股本的4.35%，占无限售条件的A股流转股份份额高达65.45%，解禁的股份市值达101.19亿元。

公告次日，中金公司股价大跌6.94%。11月5日，中金公司报收46.17元/股，当日跌2.72%，较年头77.44元/股的高位跌去40.4%。