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祸不单行！1月17日刚刚收到诉讼书，1月18日就被证监会立案查询了……

18日晚间，山西证券发布公告称，公司控股子公司中德证券收到我国证监会《立案奉告书》。中德证券因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐事务涉嫌违法违规，我国证监会决议对中德证券立案。

此前，1月17日晚间，山西证券发布公告，称已收到北京金融法院送达的《民事申述状》。因乐视网案，中德证券、中泰证券、安全证券连同贾跃亭等21名被告，被2000名投资者联合申述，索赔45.71亿元。

受此音讯影响，山西证券18日盘中暴降超6%，到收盘，依然跌落4.95%，报收6.15元，创下一年来新低。

值得一提的是，到发稿中泰证券、安全证券都未公告是否接到证监会立案查询的告诉。

曾因未勤勉尽责被立案查询

回溯公告发现，2016年8月11日，山西证券曾公告称，子公司中德证券因在昆明机床股权转让中，作为紫光卓远的财务顾问未勤勉尽责，证监会决议对中德证券立案查询。

2015年11月9日，昆明机床公告称，公司榜首大股东沈机集团拟协议转让其所持公司25.08%的股份给紫光卓远，股权转让完结后，紫光卓远将成为昆明机床的控股股东。身为“清华系”的紫光卓远入主，无疑是严重利好，受此影响，昆明机床股价一度接连涨停。

可是，三个月后，2016年2月5日，昆明机床发布《严重事项发展状况公告》，提示协议中存在此前从未发表过的“3个月主动免除”条款，股权转让协议将在2月8日主动免除，转让两边正在洽谈是否延期。

尔后不久，昆明机床公告正式发表，因为在约好期限（2016年2月8日）内未完结国务院国资委批阅，股权协议主动免除。昆明机床股价也随之遭受重挫。

因未及时发表“3个月主动免除”条款和包含“取得云南各部门支撑”条款在内的悉数收效条件，违反了《证券法》相关规定，证监会尔后对昆明机床、沈机集团、紫光卓远及其相关负责人先后进行了处分。作为中介机构的中德证券及其相关主管人员也因未能勤勉尽责遭受处分。

终究，中德证券因此事被证监会没收300万元事务收入，并处300万元罚款。

受此次被处分影响，中德证券投行事务其时的24个投行项目被暂停。直至处分成果落地之后，才得以康复投行事务。

据不完全统计，到1月18日晚，中德证券共有两个创业板IPO项目在审，分别为联合化学、世窗信息，两个主板IPO项目（紫林醋业、曹妃甸木）已预发表更新。

山西证券榜首大营收支柱

作为国内罕见的合资券商，中德证券也曾是能够和“投行贵族”中金公司一较高下的投行。

依据此前报导，从IPO重启到2010年末，中德证券揽入IPO保荐承销收入3.06亿元，在合资券商中仅次于中金公司。

到了2016年，中德证券迎来了它的高光时刻。作为主承销商，中德证券全年共完结58个承销项目，总承销额高达1097以元，承销收入高达6.31亿。

在那一年，山西证券的投行事务总营收7.9亿元，反超自营事务成为榜首大营收支柱。

通过2016年的昆明机床事情之后，尽管从营收上来说，中德证券的投行营收有所下降，可是并不阻碍它在尔后数年都一直是山西证券的营收担任。

此次又遭证监会立案查询，在出发落地之前，相关投行项目必然面对暂停，对山西证券的影响几许，需要时刻的验证。