近期世界大型银行步入艰屯之际,先有汇丰、摩根大通、渣打等多家银行堕入2万亿美元洗钱风云,现在摩根大通再卷进风暴中心眼,该行与其子公司摩根大通证券有限责任公司由于从事与贵金属和美国国债相关的期货操作生意被美国产品期货生意委员会(CFTC)开出一张前所未有的9.2亿美元超级大罚单。

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是CFTC开出的史上最大金额罚单

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CFTC指控称,在曩昔至少8年中,摩根大通及摩根大通证券在与产品生意所有限公司、纽约产品生意所和芝加哥生意所的数份贵金属和美国国债期货合约的订单进行了操作和诈骗。

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在至少从2008年到2016年,摩根大通经过其贵金属和美国国债生意台上的很多生意商(包含两个生意台的负责人)下达了不计其数笔生意某些黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约,并且在履行之前就撤销这些订单。

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经过这些诈骗性订单,生意员有意发送虚伪的供求信号,诈骗商场参加者履行他们想要完结的其他订单。在许多情况下,摩根大通生意员目的操作商场价格,并终究的确形成了人为操作价格,在金融业中有一个专业术语“幌骗”来描述这种诈骗行为。

CFTC标明,这些不合法生意极大地使摩根大通获益,并危害了其他商场参加者。摩根大通有必要付出一共9.202亿美元的罚金,这也是CFTC有史以来所开出的最大一张罚单,这其间包含最高的赔偿金3.12亿美元、不合法所得1.72美元和民事罚款4.36亿美元。

CFTC主席希思·塔伯特标明:“幌骗是不合法的,这是简略且清楚明了的”。“这项创纪录的法律举动标明,CFTC履行了对成心违反规定的人采纳强硬措施的许诺,无论是谁,操作商场的妄图绝不能被忍受。CFTC将采纳全部必要过程,调查和申述或许终究危害美国自在企业体系完整性的不合法活动。”

已达成延期申述协议

别的记者注意到,法院文件披露了摩根大通怎么进行幌骗的更多细节,摩根大通有15名生意员在贵金属和美国国债商场上形成其他参加者丢失超越3亿美元,摩根大通供认对生意员的行为负有责任。

别的,文件还披露了关于摩根大通美债生意部分从事诈骗行为的细节,与之前该行贵金属生意部分涉嫌操作商场产生的时间段相同。曩昔八年里,美债生意部分的5名生意员操作了美债期货价格以及二级商场上的收据和债券生意,给商场上其他参加方形成了1.06亿美元的丢失。

现在美国司法部诈骗司和康涅狄格州区域美国检察官办公室现已宣告与摩根大通签定延期申述协议(DPA),推延对对其提起刑事诉讼。

关于此次的事情,摩根大通联席总裁标明,在宽和协议中所说到的个人行为是不能承受的,这些生意员已不再为该公司作业。

9月21日,摩根大通等银行卷进2万美元的洗钱风云,当日股价动摇下挫逾3%,在供认幌骗行为并认罚巨额罚金之后,该行的股价并没有如预期般遭受重挫。