吴科任 我国证券报·中证

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中证讯(记者 吴科任)1月28日晚证券报,北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量点评成果。2021年度证券报,101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档,其间,一档为申万宏源等20家证券公司、二档为银河证券等41家证券公司、三档为金元证券等20家证券公司、四档为长城国瑞等20家证券公司。本次点评成果较为全面客观地反映了证券公司全体执业质量。

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一是表现了证券公司的服务才能。2021年度,证券公司继续加大败交所、新三板商场事务入,服务才能全体有所进步,其间,获评一档的证券公司质量均匀得分35.59分,较2020年度进步2.50%。

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二是反映了证券公司合规执业认识。证券公司的合规执业状况,也是本次点评内容的重要组成部分。合规质量指标包含证券公司在展开北交所、新三板事务中呈现的负面行为、被采纳自律监管办法、纪律处分、行政监管办法和行政处罚等状况,在本次执业点评中均有所表现,继续压实了中介机构职责。

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三是呈现出特征券商发展趋势。2021年度执业点评获评一档的证券公司中,排名前五的证券公司与上年度保持一致,排名十的证券公司根本安稳,16家证券公司接连两年分档成果为一档,特征券商部队开始成形。其间,申万宏源、东吴证券、中信建等一批证券公司逐渐构建起全链条事务服务体系,在各单项事务中独占鳌头。

据悉,下一阶段,北交所、全国股转公司将在总结的基础上,进一步完善执业质量点评作业,引导证券公司不断增强标准执业认识、继续进步创新式中小企业的服务才能。