证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-055

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本公司及董事会全体成员确保信息宣布的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

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国元证券股份有限公司2021年度第五期短期融资券已于2021年11月17日发行结束，现将有关发行状况公告如下：

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本期发行短期融资券的相关文件已在我国钱银网（http://www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2021年11月19日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-054

国元证券股份有限公司

关于向子公司国元期货有限公司

借出次级债款的公告

国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月18日举行第九届董事会第十七次会议，审议经过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债款的方案》。现将相关状况公告如下：

一、基本状况

为满意公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）运营开展的需求，添加其本钱实力，优化负债结构，保证可持续开展，公司董事会赞同向国元期货借出次级债款1亿元，期限72个月（6年），利率参照证券公司5年期次级债券商场利率加20基点构成，履行固定利率，按年付息到期偿还本金。

此次次级债款借出的资金，首要用于提高国元期货的本钱实力，以满意其日常运营管理的资金需求；增强归纳竞争力，以推进其各项事务开展；一起，进一步完善优化公司的全体事务布局，掌握衍生品商场的开展机会。

二、独立董事的定见

公司独立董事就《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债款的方案》，宣布独立定见如下：

经过查询了解和仔细审理相关资料，以为该事项有利于提高子公司国元期货有限公司的本钱实力，满意其日常运营管理的资金需求，契合公司的全体利益。该事项履行了必要的决策程序，契合《深圳证券交易所股票上市规矩》《深圳证券交易所主板上市公司标准运作指引》等标准性文件及《公司章程》的相关规定，不存在危害公司及股东，特别是中小股东的利益的景象。赞同公司向子公司国元期货有限公司借出次级债款事项。

三、备检文件

1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议抉择；

2.独立董事定见。

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-053

国元证券股份有限公司

第九届董事会第十七次会议抉择公告

一、董事会会议举行状况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十七次会议告诉于2021年11月15日以电子邮件等方法宣布，会议于2021年11月18日以通讯方法举行，会议的举行和表决程序合法有用。本次会议应表决的董事14人，实践表决的董事14人。会议的举行契合法令、行政法规、部门规章、标准性文件和《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议状况

本次会议以记名投票的方法经过了如下抉择：

审议经过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债款的方案》

赞同公司向国元期货有限公司借出次级债款，债款总额为1亿元，期限6年，利率参照证券公司5年期次级债券商场利率加20基点构成，履行固定利率，按年付息到期偿还本金。

表决成果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议经过本方案。

公司独立董事宣布了赞同的独立定见。

《国元证券股份有限公司独立董事关于向子公司国元期货有限公司借出次级债款的独立定见》详见同日巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货有限公司借出次级债款的公告》详见同日《我国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、 备检文件

1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会抉择；

2. 深交所要求的其他文件。