每经修改：程鹏

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我国证券法明确规则了证券公司的从业人员制止炒股，但是，仍然有不少人迎风作案，终究落得惨白下场。

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日前，安徽证监局公的行政处分决议书显现，某证券职工周某涛涉嫌违法生意股生意额挨近12亿元，安徽证监局责令其依法处理不合法持有的股，并处以20万元罚款。

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券商职工违规炒股

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生意额近12亿元

国安徽监管局近来发布一则行政处分决议书。处分书显现，某证券公司职工借用别人账户违法生意股，被处以20万元罚款，值得一提的是，该名职工炒股亏本逾642万元。以下为处分书原文：

当事人：周某涛，男，1965年03月18日出，居处：安徽省蚌埠市蚌山区。

根据证券货有关法律法规的规则，我局对周某涛涉嫌违法生意股案的行为进行了立案查询、审理，并依法" " >向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权，当事人周洪涛提出陈说、申辩定见，未请求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明，周某涛存在以下违法现实：

周某涛在某证券蚌埠淮河路营业部任职间，于2014年2月12日至2020年9月11日借用立于某证券蚌埠淮河路营业部的“王某某”“曹某”等10人合计15个证券账户从事股生意行为。相关账户在周某涛操控间累计买入6838万股，买入金额5.95亿元，累计卖出6835万股，卖出金额5.95亿元，扣除佣钱税费后，亏本642.26万元。

上述违法现实，有周某涛劳作同书、离任证明、相关证券账户户资料及托付生意、三方存管银行户信息及生意、相关当事人账户借用协议、询问笔录等根据为证。

根据上述现实，周某涛作为证券从业人员，在信达证券蚌埠淮河路营业部任职间，借用别人账户生意股，违反了《证券法》第四十条款的规则，构成了《证券法》百八十七条所述违法行为。

当事人周某涛提出以下陈说、申辩定见：单个涉案账户初始立意图并非用于生意股，相关账户生意行为经客户赞同。

经复核，我局以为相关账户初始立动机与后续生意股行为无必然联系，不影响对周某涛违法生意股行为的定性，其建议账户生意行为经客户赞同，缺少相关根据证明，故对其陈说、申辩定见不予采用。

当事人周某涛在案子查询过程可以自动配查询并供给相关根据资料。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》百八十七条规则，我局决议责令周某涛依法处理不合法持有的股，并处以20万元罚款。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚没款汇交国证券监督处理委员会（户银行：信银行北京行营业部，账：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将有当事人称号的付款凭据复印件送国证券监督处理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向国证券监督处理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼间，上述决议不中止履行。

多名从业人员因违规炒股受罚

证券从业人员不得炒股，是不可逾越的执业铁律。尽管近年来职业有许多争议，但新修订的《证券法》仍然连续并强化了相关规则。

但一直以来，代客炒股或借用别人账户炒股，都是证券从业人员违法违规行为的重灾区，大略整理发现，今年来，监管密布发布了多份从业人员违规炒股的罚单，代表监管从严处理的决计。

5月24日，江苏证监局发表一则对赵小伟、郭晓鸣的行政处分通知书，两人违法生意股计亏本超90万元，被别处以2万元罚款。

5月25日，湖北证监局对证券某营业部副总刘延麟违规生意股进行处分。

与此同，湖北证监局还对万和证券湖北公司前总经理帖花卫的违规炒股行为进行判罚，对帖花卫借用别人账户生意股的行为，湖北证监局决议对帖花卫处以20万元罚款。

同样是5月份，青岛证监局发布的行政处分决议书显现，申万宏源证券原经纪人杨晓君存在借用客户账户炒股以及为客户处理证券认购、生意的违法行为。其，为客户处理证券认购、生意一项违法行为仅获63元，却被处以5000元罚款。加上借用客户账户炒股的违法行为，计罚没款46424.92元。

4月份，对安信证券上海虹桥路营业部客户经理单某出具行政处分决议书，单某借别人账户入总金额30万炒股，同暗里承受客户托付入3675万元，终究计罚没70万元。

每日经济新闻综自国安徽监管局、券商国

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