证券代宁波江丰股代：300666 证券简称宁波江丰股代：江丰电子 公告编宁波江丰股代：2020-087

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本公司及董事会全成员确保信息发表的内容实在、精确、完好宁波江丰股代，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

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1、宁波江丰电子资料股份有限公司（以下简称“公司”或“江丰电子”）本次免除限售的股份为公司初次公发行前已发行的部股份，本次免除限售股份数量为93,970,393股，占现在公司股本总额份额为42.3036%宁波江丰股代；

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2、本次免除限售后实践可上市流转股份数量为2,189,525股，占现在公司股本总额份额为0.9857%；

3、本次限售股份上市流转日为2020年6月15日（星一）。

一、初次公发行前已发行股份概略

经国证券监督办理委员会《关于核准宁波江丰电子资料股份有限公司初次公发行股的批复》（证监答应[2017]696）核准，并经深圳证券买卖所《关于宁波江丰电子资料股份有限公司人民币普通股股在创业板上市的告诉》（深证上[2017]368）赞同，公司已于2017年6月5日公发行人民币普通股54,690,000股，并于2017年6月15日在深圳证券买卖所创业板上市。本次公发行股后，公司总股本由164,070,000股添加至218,760,000股。

2020年4月23日，公司召第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于榜首股权鼓励初次颁发股权榜首个行权行权条件成果的方案》，本次可行权股权总数量为568.40万份，依据可买卖日及行权手续处理状况，实践可行权限为2020年5月18日至2021年4月1日。2020年5月18日至6月8日行权间，公司总股本由218,760,000股添加至222,133,347股。

到2020年6月8日，公司总股本为222,133,347股，其：有限售条件股份数量为100,661,190股，占现在公司总股本的45.3157%，无限售条件流转股121,472,157股，占现在公司总股本的54.6843%。

二、请求免除股份限售股东实行许诺状况

本次请求免除股份限售的股东为姚力军先、宁波拜耳克办理咨询有限公司（以下简称“拜耳克办理咨询”）、宁波江阁实业资伙企业（有限伙）（以下简称“江阁实业”）、宁波宏德实业资伙企业（有限伙）（以下简称“宏德实业”），共4名股东。

（一）上述股东在公司《初次公发行股并在创业板上市招股阐明书》、《初次公发行股并在创业板上市之上市公告书》以及《发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖陈述书（草案）（修订稿）》，所做的许诺及其实行状况如下：

1、股东姚力军先许诺：

（1）自发行人股份上市之日起36个月内，自己不转让或许托付别人办理自己所直接或直接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购自己直接或许直接持有的发行人本次发行前已发行的股份。

（2）发行人上市后6个月内如公司股接连20个买卖日的收盘价均低于本次发行的发行价，或许上市后6个月末收盘价低于本次发行的发行价，自己持有的发行人股将在上述确定限届满后主动延伸6个月的确定（若上述间发行人发派发股、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等要素调整后的价格核算）；在延伸确定内，不转让或许托付别人办理自己直接或许直接持有的发行人公发行股前已发行的股份，也不由发行人回购自己直接或许直接持有的发行人公发行股前已发行的股份。

（3）自己直接、直接持有的本次发行前已发行的公司股份在许诺的确定满后减持的，将提前个买卖日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持、减持对公司办理结构及继续运营影响的阐明，并由公司在减持前三个买卖日予以公告。

（4）自己在上述确定满后两年内减持自己直接、直接持有的本次发行前已发行的公司股份，每年转让的股份不超越自己在公司初次公上市之日持股数量的20%，且减持价格不低于本次发行的发行价，如自公司初次公发行股至上述减持公告之日公司发过派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，发行价格和减持数量应相应调整。

（5）在自己于发行人担任董事、监事或高档办理人员间，每年转让的股份不超越自己直接和直接持有的发行人股份总数的25%；离任后半年内，不转让自己直接和直接持有的发行人股份。若自己在发行人初次公发行股上市之日起6个月内申报离任的，自申报离任之日起18个月内不转让自己直接和直接持有的发行人股份；在初次公发行股上市之日起第7个月至第12个月之间申报离任的，自申报离任之日起12个月内不转让自己直接和直接持有的发行人股份。

（6）上述确定届满后，在满意以下条件的前提下，方可进行减持：①上述确定届满且没有延伸确定的相关景象，如有确定延伸，则顺延；②如发自己需向资者进行偿的景象，自己现已承当偿职责。

（7）自己减持发行人股，将按照《公司法》、《证券法》、国证监会和深交所的相关规定实行；自己不因职务改变、离任等原因，而抛弃实行上述许诺。

（8）自江丰电子本次严重财物重组复牌之日起至本次重组施行结束间，自己不存在减持江丰电子股的。若违背上述许诺，由此给江丰电子或许其他资者形成丢失的，自己许诺将向江丰电子或其他资者依法承当偿职责。自己因江丰电子送股、本钱公积金转增股本等事项而添加持有的江丰电子股份（无论是直接或直接持有的）将相同恪守上述不减持的许诺。

2、股东拜耳克办理咨询许诺：

（1）自发行人股份上市之日起36个月内，本组织不转让或许托付别人办理本组织所直接或直接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本组织直接或许直接持有的发行人本次发行前已发行的股份。

（2）本组织直接、直接持有的本次发行前已发行的公司股份在许诺的确定满后减持的，将提前个买卖日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持、减持对公司办理结构及继续运营影响的阐明，并由公司在减持前三个买卖日予以公告。

（3）本组织在上述确定满后两年内减持本企业直接、直接持有的公司股份计不超越本企业在公司初次公上市之日持股数量的100%，且减持价格不低于本次发行的发行价，如自公司初次公发行股至上述减持公告之日公司发过派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，发行价格和减持数量应相应调整。

（4）上述确定届满后，在满意以下条件的前提下，方可进行减持：①上述确定届满且没有延伸确定的相关景象，如有确定延伸，则顺延；②如发本企业需向资者进行偿的景象，本组织现已承当偿职责。

（5）本组织减持发行人股，将按照《公司法》、《证券法》、国证监会和深交所的相关规定实行。

3、股东江阁实业和宏德实业许诺：

（1）自发行人股份上市之日起36个月内，本企业不转让或许托付别人办理本企业所直接或直接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或许直接持有的发行人本次发行前已发行的股份。

（2）上述确定届满后，在满意以下条件的前提下，方可进行减持：①上述确定届满且没有延伸确定的相关景象，如有确定延伸，则顺延；②如发本企业需向资者进行偿的景象，本企业现已承当偿职责。

（3）本企业减持发行人股，将按照《公司法》、《证券法》、国证监会和深交所的相关规定实行。

（4）自江丰电子本次严重财物重组复牌之日起至本次重组施行结束间，本企业不存在减持江丰电子股的。若违背上述许诺，由此给江丰电子或许其他资者形成丢失的，本企业许诺将向江丰电子或其他资者依法承当偿职责。本企业因江丰电子送股、本钱公积金转增股本等事项而添加持有的江丰电子股份（无论是直接或直接持有的）将相同恪守上述不减持的许诺。

（二）本次请求免除股份限售的股东在招股阐明书做出的许诺与上市公告书做出的许诺共同。

（三）到本公告日，本次请求免除股份限售的股东无后续加与股份确定相关的许诺。

（四）到本公告日，本次请求免除股份限售的股东严厉实行了上述许诺。

（）到本公告日，本次请求免除股份限售的股东均不存在非运营性占用上市资金的景象，上市公司也未对本次请求免除股份限售的股东存在违规担保的景象。

三、本次免除限售股份的上市流转组织

1、本次免除限售股份的上市流转日：2020年6月15日（星一）。

2、本次免除限售股份的数量及占公司股本总额的份额：本次免除限售的股份为公司初次公发行前已发行的股份，数量为93,970,393股，占现在公司总股本的42.3036%；本次实践可上市流转的股份数量为2,189,525股，占现在公司总股本的0.9857%。

3、本次请求免除股份限售的股东人数合计4名，其包含自然人股东1名，非自然人股东3名。

4、本次股份免除限售及上市流转具状况：

*“本次实践可上市流转数量”指“本次请求免除限售数量”扣除质押、冻住、高管75%确定等景象后的股份。

1：股东姚力军先所持限售股份总数为61,832,716股，本次免除限售股份数量为61,832,716股。到本公告发表日，姚力军先所持股份52,530,000股处于质押状况，未质押股份数量为9,302,716股。前述处于质押状况的股份免除质押后，即可参照国证监会、深圳证券买卖所的相关规定上市流转；公司正在进行严重财物重组，姚力军先应实行“自江丰电子本次严重财物重组复牌之日起至本次重组施行结束间，自己不存在减持江丰电子股的。若违背上述许诺，由此给江丰电子或许其他资者形成丢失的，自己许诺将向江丰电子或其他资者依法承当偿职责。自己因江丰电子送股、本钱公积金转增股本等事项而添加持有的江丰电子股份（无论是直接或直接持有的）将相同恪守上述不减持的许诺。”同，姚力军先系公司控股股东、实践操控人、董事长、首席技能官，依据其所作的许诺，在其于公司担任董事、监事或高档办理人员间，每年转让的股份不超越自己直接和直接持有的发行人股份总数的25%。综上，姚力军先本次实践可上市流转股份数量为0股。

2：股东拜耳克办理咨询所持限售股份总数为17,449,525股，本次免除限售股份数量为17,449,525股。到本公告发表日，拜耳克办理咨询所持股份15,260,000股处于质押状况，未质押股份数量为2,189,525股。前述处于质押状况的股份免除质押后，即可参照国证监会、深圳证券买卖所的相关规定上市流转；同，到本公告发表日，JIE PAN先（江丰电子董事、总经理）和相原俊夫先（江丰电子副总经理）为拜耳克办理咨询的股东，依据上述人员所作的许诺，在其于公司担任董事、监事或高档办理人员间，每年转让的股份不超越自己直接和直接持有的发行人股份总数的25%。综上，拜耳克办理咨询本次实践可上市流转股份数量为2,189,525股。

3、在江阁实业出资的姚力军先（江丰电子控股股东、实践操控人、董事长、首席技能官）、红兵先（江丰电子董事、副总经理）、于泳女士（江丰电子董事、财务总监）、王学泽先（江丰电子副总经理）、周友平先（江丰电子副总经理）、窦兴贤先（江丰电子副总经理），依据上述人员所作的许诺，在其于公司担任董事、监事或高档办理人员间，每年转让的股份不超越自己直接和直接持有的发行人股份总数的25%；公司正在进行严重财物重组，江阁实业还应实行“自江丰电子本次严重财物重组复牌之日起至本次重组施行结束间，本企业不存在减持江丰电子股的。若违背上述许诺，由此给江丰电子或许其他资者形成丢失的，本企业许诺将向江丰电子或其他资者依法承当偿职责。本企业因江丰电子送股、本钱公积金转增股本等事项而添加持有的江丰电子股份（无论是直接或直接持有的）将相同恪守上述不减持的许诺。”综上，江阁实业本次实践可上市流转股份数量为0股。

4：在宏德实业出资的姚力军先（江丰电子控股股东、实践操控人、董事长、首席技能官）、白清女士（江丰电子监事）、张帅气先（江丰电子监事）、边逸军先（江丰电子副总经理），依据上述人员所作的许诺，在其于公司担任董事、监事或高档办理人员间，每年转让的股份不超越自己直接和直接持有的发行人股份总数的25%；公司正在进行严重财物重组，宏德实业还应实行“自江丰电子本次严重财物重组复牌之日起至本次重组施行结束间，本企业不存在减持江丰电子股的。若违背上述许诺，由此给江丰电子或许其他资者形成丢失的，本企业许诺将向江丰电子或其他资者依法承当偿职责。本企业因江丰电子送股、本钱公积金转增股本等事项而添加持有的江丰电子股份（无论是直接或直接持有的）将相同恪守上述不减持的许诺。”综上，宏德实业本次实践可上市流转股份数量为0股。

5、上述股东减持上述股份还需恪守《深圳证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》等相关规定。

6、公司董事会许诺将监督相关股东在出售股份严厉恪守许诺，并在定陈述继续发表股东实行许诺状况。

四、保荐组织的核对定见

经核对，保荐组织以为：

（一）本次限售股份上市流转符《公司法》、《深圳证券买卖所股上市规矩》、《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作指引》等有关法令法规和标准性文件的要求；

（二）本次限售股份免除数量、上市流转间等均符有关法令、行政法规、部门规章、有关规矩的要求；

（三）到本核对定见出具之日，本次请求股份限售免除的股东均实行了初次公发行股作出的相关许诺；

（四）到本核对定见出具之日，与本次限售股份免除相关的信息发表实在、精确、完好。

综上，保荐组织对江丰电子本次限售股份解禁上市流转无异议。

、备检文件

1、限售股份上市流转请求书；

2、限售股份上市流转请求表；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、保荐组织的核对定见。

特此公告。

宁波江丰电子资料股份有限公司

董事会

2020年6月11日