2021年香港证券买卖学会，上海证券职业活跃服务国家战略全局，勇于担任社会责任，尽力饯别“立异、和谐、绿、放、同享”新开展理念，活跃发挥本钱商场优化资源配置的效果，经过绿债券、融资、财物办理、绿金融研讨等金融服务，为国家绿开展奉献活跃力气。据不完全统计，上海证券职业2021年全年参加各项绿债券发行规划逾606亿元、买卖规划逾700亿元、股权融资和融资租借等融资金额逾132亿元、承销海外绿债券金额逾113亿美元、支撑绿企业上市计规划约47亿元，在引导社会资金流向环境办理和节能、减排、低碳环保等绿工业，助力“碳”战略落地等方面发挥了活跃效果。

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一、立异绿金融东西，

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引导社会资金流向

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1.活跃承销、发行“绿”债券

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据不完全统计，2021年度上海证券业承销、发行“绿”债券逾72，规划达606亿元人民币。

其，海通证券主承销各种类绿债合计59，发行规划超550亿元，承销规划约160亿元（包含17只碳和债券，承销金额近60亿元）。该公司承销的“国长江三峡集团有限公司2021年公发行绿公司债券”征集资金10亿元，首要向我国规划的在建水电站——白鹤滩水电站，估计建成后将成为仅次于三峡电站的世界第二大水电站，每年可削减二氧化碳排放超3000万吨，为职业水平；承销“深圳市地铁集团有限公司2021年面向资者公发行绿公司债券”是深交所商场首单碳和债券，也是基础设施绿晋级范畴的首只碳和绿债，征集资金10亿元，将悉数用于电气化清洁轨道交通类项目。别的，海通证券境外子公司海通世界证券参加承销40笔绿及可继续开展债券发行项目，总承销金额约112亿美元，在彭“国及香港绿债”排名，按发行数在资金融安排排名。

东方证券承销国绿债近8亿元，销绿信誉债1亿余元；联席主承销苏银金租发行的首单绿金融债，为全国首单非银安排“碳和”专题绿金融债，征集资金致力于资光伏发电类融资租借项目。

银世界证券作为主承销商助力国华能集团有限公司成功发行买卖所商场第一批碳和绿债券；作为主承销商助力国长江电力股份有限公司成功发行15亿元绿公司债券，发行人以大型水电运营为主业，水电具有可再、无污染、技能老练、调峰才能强等特色，其二氧化碳“零排放”特征将为我国“碳”战略发挥重要效果。

光大证券担任联席主承销商成功发行“国长江三峡集团绿公司债券”；牵头主承销商及簿记办理人成功发行“国华能集团有限公司2021年碳和绿公司债券（第三）”。

摩根士丹证券作为债券受托办理人、簿记办理人及牵头主承销商，成功承销发行10亿元“北新集团建材股份有限公司绿公司债券”并在深圳证券买卖所上市。

华金证券作为联席主承销商，面向资者公发行10亿元 “珠海白发集团有限公司2021年绿公司债券”，在深圳证券买卖所上市；承销发行3.2亿元“建湖县城市建造资集团有限公司2021年非公发行绿公司债券”，在上海证券买卖所上市。

申港证券作为主承销商发行4亿元“仁寿开展资集团有限公司2021年非公发行绿公司债券（）”；面向资者非公发行6.7亿元“无锡市太湖新城开展集团有限公司2021年碳和绿公司债券”。

上海证券作为独家主承销商助力临沂城市开展集团有限公司成功发行18亿元“2021年非公发行绿公司债券”。

2.助力绿企业成功上市

据不完全统计，2021年度上海证券业共承销保荐11家绿企业上市。

其，民证券全年承销保荐8个新动力及环保类企业，其6个公司已成功上市，征集资金总额约23亿左右；长江保荐证券保荐并承销碳和概念IPO项目12单，其5单成功上市，征集资金逾23.6亿元。

3.融资支撑绿经济

经过供应股权融资、收益凭据、ABS融资、直接资、融资租借、认购绿债款融资东西等金融服务，将资金引进新动力、绿环保、危废处置、碳和等事务范畴。据不完全统计，2021年度上海证券业绿融资金额总计逾132亿元。

其，海通证券完结2单绿工业企业股权融资服务，事务包含新动力锂电池、工业废气办理等绿环保范畴，计股权融资金额近80亿元；其融资租借子公司海通恒信世界融资租借股份有限公司在光伏、锂电池范畴完结放约14亿元，放油改电绿出行、危废处置、节能环保等事务范畴完结放超12亿元；该公司PE子公司2021年在新动力、节能环保等绿低碳范畴资企业10余家。

国泰君安证券发行了证券职业首单挂钩碳排放配额的收益凭据，挂钩标的为广州碳排放权买卖所广东省碳排放配额（GDEA）。同，该公司发的某同享单车骑行项目是上海区域首单同享单车减排量发事例，估计将对该单车三年内产的约27亿公里骑行间隔进行普惠量的发，到现在册用户量已超越5亿人次。

东方证券牵头主承销“上海申能融资租借有限公司2021年度申金-安瑞绿定向财物支撑商业据”，是全国第一批碳和绿财物支撑商业据（ABCP）；在股权融资方面，行子公司经过完结宁波世茂动力首发上市、完结上海凤凰发行股份及支付现金购买财物并征集配套资金项目，直接推广低碳出行的概念、帮忙资源循环用、完结节能环保等。该公司还直接资环保企业，子公司东证本钱办理的私募基金及东证世界（香港）资了清洁动力、才智出行范畴项目合计4个。

银世界证券为国电建隶属发电企业发行新动力补贴款3单ABS融资，发行金额26.41亿元，助力新动力发电企业开展。

光大证券牵头主承销、光证资管担任办理人成功发行“电融和租借绿财物支撑专项”；该公司累计认购2.4亿元绿债款融资东西，种类包含“碳和”债和绿金融债券等，债券征集资金将首要向风力发电、光伏发电、水电站与核电站项目建造以及污水源热泵等绿工业项目和相关范畴。

星展证券作为出售安排参加“光证-电融和租借2021年保理同债务绿财物支撑”发行。

4.参加绿金融资买卖

据不完全统计，东方证券参加绿债券相关资买卖规划达700多亿元，助力安排客户参加资低碳绿工业上市公司累计规划近90亿；国泰君安证券FICC碳金融事务继续发力，全年完结买卖量约2300万吨，成交额约8亿元，其CCER完结买卖量约1500万吨，成交额占比近50%；完结多笔CEA撮买卖，协助控排企业低成本履约。

5.创设绿主题资管产品

据不完全统计，2021年度上海证券业共创设3个绿主题资管产品，征集规划超越25亿元。其，海通证券、银世界证券以及德邦证券旗下财物办理子公司别创设了以碳和、新动力以及绿开展为主题的基金。

海通证券旗下海富通基金办理有限公司树立的“海富通碳和主题混型基金”，征集规划近20亿，是国内第一批碳和主题基金之一。该基金公司还加国责任资准则安排（UNPRI），成为国内为数不多的许诺饯别大负责任资准则的公募基金公司之一。海通世界证券与英国财物办理公司及ETF供货商Tabula发行的ESG主题的亚洲（除日本外）企业高收益美元债ETF上市，成为全首支ESG亚洲企业高收益美元债ETF，也是海通世界证券首支在欧洲发行的公募基金，总财物办理规划已打破1亿美元。

德邦证券旗下德邦资管公司作为办理人，成功发行5.221亿元“金华公交运营收费收益权绿财物支撑专项”，是金华市首单AAA级绿专项。

银世界证券成功申报并获批发行商场第一批新动力车电池ETF公募基金，活跃推广节能减排概念。

东方证券旗下汇添富基金发行了汇添富ESG可继续生长、汇添富碳和主题等自动办理权益型基金，新动力车ETF、光伏ETF、光伏增强、电池指数等被迫股基金，并与多家银行理财子公司作ESG主题专户。

光大证券参加鹏华、易方达、华夏、泰康等低碳ETF基金出售计约3.5亿元；华金证券引进并代销12只绿低碳主题公募基金，首发代销金额计为2285万元，保有量规划548万元。

6.展绿金融研讨

上海证券业针对“碳和”相关的方针、热门事情以及供应侧变革、动力革新与工业晋级、修建光伏、动力电池等绿金融职业展绿金融研讨。据不完全统计，2021年全年合计发布研讨陈述近百篇，其深度研讨陈述近50篇。

其，东方证券发布《ESG推进上市证券公司高质量开展研讨》，取得国证券业协会2021年优异要点课题；环绕“碳和布景下的ESG资及绿时机”，携手新浪财经、商道融绿立异发布“东方证券碳和指数”；携手新浪财经、申能东方动力研讨所联举行论坛，享观念，传达绿低碳理念；携手36氪联举行“碳星物种”可继续立异大赛，聚集新动力、新材料、新技能、新模式四大赛道，对接工业本钱。

光大证券展绿金融研讨，发布相关研讨陈述95篇，其深度陈述46篇，内容包含供应侧变革、动力革新与工业晋级、修建光伏、动力电池等。

海通证券发布《行稳致远—ESG战略的奥义》、《“碳和”的资时机》等绿金融相关的深度研讨陈述，活跃推进绿金融资理念。

银世界证券与绿金融独立研讨和数据服务安排、证指数公司作发并发布了证银证券300ESG指数，致力于在饯别绿开展理念、加强可继续资运用、提高绿资才能。

国泰君安证券联上海联产权买卖所、上海环境动力买卖所举行“绿金融、低碳未来”论坛。

摩根士丹证券发布《从“有则加冕”到“不可或缺”——绿金融及摩根士丹华鑫证券的助力实践》、《微观洞悉|碳减排支撑东西到位——央行在绿低碳开展能够承当哪些角香港证券买卖学会？》等陈述。

星展证券发布《环境、社会与公司办理 - 碳积会是资新蓝海吗？》研讨陈述，介绍自愿碳商场的运作机制及区域先进实践。

二、将绿开展战略归入公司办理

1.建计划，让“服务碳战略”有章可循

上海区域证券公司已逐渐树立执行碳和方针要求举动计划。

其，申万宏源证券拟定《关于服务“碳达峰、碳和”国家战略的举动计划》和《关于深化“稳保”和普惠金融作业计划》等举动指南，全面遵循新开展理念，并发布了申万宏源碳和白皮书。

国泰君安证券发布《国泰君安饯别碳达峰碳和举动计划》，构建 “三个三年三步走”战略。

海通证券将“董事会开展战略与资办理委员会”更名为“董事会开展战略与ESG办理委员会”，并在委员会作业细则添加ESG相关责任，拟定了《海通证券股份有限公司ESG危险办理办法（试行）》。

东方证券发布《董事会环境、社会及公司办理（ESG）办理声明》；公司运营层下设可继续开展委员会，并拟定了《东方证券可继续开展规划》以及《东方证券碳和方针及举动计划》；获明晟（MSCI）ESG A级评级。

光大证券细化集团“碳达峰、碳和”作业总方针，构成《光大证券遵循执行碳和方针要求举动计划》；年度陈述新增“环境与社会责任”章节，发表相关信息；在董事会战略与开展委员会责任新增“支撑办理层拟定环境、社会及办理（ESG）方针”。

星展证券秉持了星展集团可继续开展的品牌信仰，以发明久远价值为方针，以负责任的情绪平衡事务与其影响，并遵循“负责任的事务”、“负责任的运营”和“发明社会影响力”三大可继续开展理念。

摩根士丹证券致力于结母公司摩根士丹集团的全资源和世界，将ESG理念与绿金融助力实践融入到本身运营开展战略。

2.营环境，倡议绿低碳作业环境

东方证券坚持倡议与推广“绿作业，低碳活”理念，寻求节能、环保、高效的运营办理模式，全年累积收回废旧塑料瓶等167公斤，相当于削减碳排放量6614.56公斤；光大证券上线“才智餐饮”体系，撤销冗余纸质批阅；华兴证券作业区域运用节能设备，装置太阳能热水器，以及冰蓄冷、无冷媒变频空调来削减温室气排放并延聘外部安排监测公司温室气排放状况等。

3.树理念，培育职工环保认识

东方证券展环保摄影展等多项职工活动，向职工传递绿环保理念；华兴证券经过内部训练以及有问答等方式倡议职工削减一次性物品的运用，节约用水、用电，鼓舞职工运用公共交通出行等。

4.担责任，立异探究绿扶贫

国泰君安证券与云南省某贫困县就17万亩林地签署了林业碳汇发的作协议，协助该贫困县将“青山绿水”变成“金山银山”的实践；申万宏源证券联蚂蚁森林在会宁别入500万元展植树造林作业等。

本文来历香港证券买卖学会：上海市证券同业公会