证监会“自查自纠”专项活动收官西南证券等被罚

北京商报讯（记者崔启斌高萍）1月26日，证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人高莉通报了证券职业“自查自纠、规整标准”专项活动现场查看状况。其间，证监会拟对西南证券等6家券商和3家基金公司采纳监管办法并计入诚信档案。

2017年，证监会布置展开了证券职业“自查自纠、规整标准”专项活动。据了解，专项活动采纳职业全面自查结合现场查看的“点面结合”方法展开，活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销（受托办理）、新三板引荐和财物证券化等多项投行类事务。

高莉表明，自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对本身投行类事务内控状况和2015年-2016年项目执业状况进行了全面、体系危险排查，根本做到了自动陈述问题，活跃有用整改，自动化解潜在危险。查看阶段，证监会安排部分派出机构对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类事务展开了现场查看，从内部操控和执业质量两方面临公司自查状况进行了查验。

高莉指出，从查看成果来看，投行类事务不管在内部操控健全程度仍是项目执业质量上均有所提高，全体趋好，显示出前期自查整改活动取得了杰出成效。另一方面，部分查看目标仍暴露出违规问题，触及合规风控未全面有用掩盖、内部操控未有用履行、尽职查询不充分、信息发表有失精确完好以及后续办理未尽责等方面。

依据违规问题的景象不同，证监会拟对部分查看目标采纳不同监管办法并计入诚信档案。其间，在证券公司方面，对西南证券采纳揭露斥责并责令改正的监督办理办法。一起，对相关人员采纳揭露斥责或许监管说话的监督办理办法。别的，对国海、中金、华林等3家证券公司别离采纳责令期限改正、添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述的监督办理办法。此外，对国金、天风等2家证券公司别离采纳出具警示函的监督办理办法。

在基金公司子公司方面，对富诚海富通采纳责令改正的监督办理办法。一起，通报基金业协会采纳暂停财物支撑专项方案存案3个月的自律惩戒办法。对相关人员采纳监管说话的监督办理办法。别的，对方正富邦创融采纳责令改正的监督办理办法；对博时本钱采纳出具警示函的监督办理办法。