汹涌新闻记者 葛佳

因未树立有用的反常生意监控和剖析处理机制，国泰君安证券旗下一营业部收到监管警示函。

4月23日，江苏证监局发布《关于对国泰君安南京和平南路证券营业部采纳出具警示函监管办法的决议》

警示函称，经查，该营业部存在三大问题，别离为：“未按规则对单个经纪人进行执业前训练”、“未树立有用的反常生意监控和剖析处理机制”、“未充沛了解客户的基本信息并及时更新”。

以上行为，别离违反了《证券经纪人办理暂行规则》第七条、第十七条和《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第六条第（一）项的相关规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条规则，江苏证监局决议对该营业部采纳出具警示函的行政监管办法。

江苏证监局在警示函中称：“你营业部应进一步健全经纪人办理机制、严厉监控账户反常生意行为、标准运营，采纳有用办法不断提高合规办理水平。”

揭露材料显现，国泰君安南京和平南路证券营业部是近年来新生代游资营业部。

Wind数据显现，该证券营业部在2020年全年共有462次出现在龙虎榜上，居悉数游资座位第18位，2020年总生意金额为212.8亿元，买入469次，卖出430次，跟投胜率43.88%。2021年以来，更出现在龙虎榜上80次，居悉数游资座位36位，总生意金额42.2+亿元，买入77次，卖出72次，跟投胜率36.07%。

责任编辑：王杰

校正：张艳