公司才刚上市5个月，董秘就要火速辞去职务了，这是为啥？华林证券布告，近来收到公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华的辞去职务报告，赵嘉华因个人原因请求辞去公司董事会秘书职务及合规总监职务（监管部门同意后收效），辞去职务后，不再担任公司其他职务，实践上，华林证券上市第4个月，就被黑龙江证监局出具警示函，因为合规问题。

华林证券年会图片（图片来自全景）

华林证券是2019年第一家上市的券商，这关于公司董秘赵嘉华来说是适当走运的。因为在2017年6月华林证券在证监会预发表的招股书时，赵嘉华还并不在高管之列。

其时公司的合规总监兼董秘是王爱宾，王爱宾于2017年12月辞去了华林证券合规总监和董秘职务，换岗到了东北证券担任合规总监。

如此，2017年1月来到华林证券担任总裁助理的赵嘉华得以提高，2017年12月赵嘉华就任公司董秘兼合规总监，2018年2月，华林证券就成功过会，仅仅终究上市时刻拖了1年，一向到2019年1月才终究完结上市。

图片全景

材料显现，赵嘉华，1974年6月出世,研究生学历。赵嘉华于1997年7月至2003年3月任职于中国银行总行人力资源部、公司事务部;2003年3月至2004年10月任职于宁波鑫高益有限公司,担任董事长助理;2004年10月至2014年10月任职于证监会四川监管局公司监管处,担任副处长;2014年10月至2015年5月任职于天府(四川)联合股权买卖中心股份有限公司,担任副总经理;2015年6月至2015年8月任职于华西证券,担任总裁助理;2015年8月至2016年12月任职于神州证券,担任总裁助理兼四川分公司总经理;2017年1月至今,任职于华林证券,担任总裁助理,2017年12月起,担任华林证券合规总监兼董事会秘书。2018年薪酬142.25万元。

从作业阅历能够看到，董秘赵嘉华第一份作业开始于中国银行，干了6年，尔后又在四川证监局干了10年，一向做到四川证监局监管处的副处长，这段阅历很重要。

尔后赵嘉华频频换岗，在四川股权买卖中心干了7个月，华etf指数基金,etf指数基金,etf指数基金西证券干了2个月，神州证券干了16个月，然后便是华林证券的这段阅历。

刚在华林证券担任要职，公司就过会并成功上市，为何又要火速走人呢？

2019年5月19日，在华林证券上市刚满4个月的时分，公司就收到了来自黑龙江证监局的警示函。

据监管层的警示函，华林证券作为红博会议信任获益权财物支撑专项方案（以下简称专项方案）办理人存在如下问题。一是对特定原始权益人、担保人的尽职查询不到位，对相关主体内部操控、相相联系、担保人的债款结构等状况尽调不到位。二是存续期办理不到位、信息发表不及时，对专项方案的部分危险防范办法、增信办法履行不到位，危险监测不及时，发表不充分。

赵嘉华的离任原因是个人原因，而且是自动辞去职务。

华林证券上市之初，动作就比较大，刚上市就方案经过全资子公司华树立异收买控股股东立业集团持有的4.8922%的深创投股权，拟收买金额11.52亿元，因为公司刚完结上市，而且牵涉到相关买卖，终究在深交所问询函下，公司停止了此次收买，称“因为各方面条件尚不老练，本次买卖将不再推动。”

实践上，除了董秘赵嘉华的离任外，华林证券上市以来还呈现其他高管变化，比方董事、首席履行官陈永健辞去职务，公司又新聘任了3个副总裁以及首席危险官。深交所还于2019年5月23日向公司发去的问询函中问到了这个问题：

公司解释为换届原因，公司于2019年5月刚完结换届……

华林证券的前身为1988年建立的江门证券，2018年评级为B类BB级，2018年成绩3.45亿元排在上市券商第25位。华林证券2015年8月将注册地从北京迁至西藏，不过公司的首要生意事务仍是在广东。

华林证券现在的实践操控人为自然人树立，也是公司董事长，公司是一个家族式企业，这在上市券商中比较少见。

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树立实践操控着深圳市立业集团有限公司，后者持有华林证券64.46%的股权。

在公司的董监高中，董事长树立和董事、副总裁兼财务总监潘宁为夫妻联系，两人一个56岁，一个35岁，相差21岁。除此之外，董事长树立与监事会主席钟纳为表兄弟联系，钟纳为深圳市希格玛计算机技术有限公司的实践操控人，后者持有公司7.59%的股权。

董事长树立和财务总监潘宁（图片全景）

材料显现，潘宁，女，1984年7月出世,研究生学历,特许公认会计师(ACCA)。潘宁2009年7月参加作业,先后任职于东兴证券投资银行部、国联证券投资银行部;2011年5月至2014年7月先后担任华英证券财务部副总经理、财务总监、首席风控官;2014年8月起担任华林有限副总裁兼财务总监,2014年10月起担任华林有限董事。现任公司董事、副总裁兼财务总监,华林本钱投资有限公司履行董事兼总经理。