来历：我国经济网

我国经济网北京9月22日讯 证监会河北监管局近来发布的行政监管办法决议书（〔2021〕12号）显现，经查，恒银期货有限公司未树立健全机制对居间事务、客户材料施行有用办理，客户投诉处理准则实行不到位。上述状况反映公司危险办理和内部操控存在较大缺点，违反了《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、榜首百一十条第二项。

依据《期货买卖办理条例》（国务院令第676号）第五十五条榜首款的规矩，河北证监局决议对恒银期货有限公司采纳出具责令改正的行政监管办法。

官网显现，恒银期货有限公司于1999年9月21日在原秦皇岛恒银期货经纪公司基础上从头注册树立的，是河北省仅有一家法人期货公司，注册资本为24674.2021万元，具有我国金融期货买卖所、郑州产品买卖所、大连产品买卖所、上海期货买卖所以及上海世界动力买卖中心会员资历和座位，从事产品期货经纪、金融期货经纪及出资咨询事务。

经我国经济网记者查询发现，恒银期货有限公司榜首大股东为河北省国富非融资性担保有限公司，持股比45.86%。河北省国富非融资性担保有限公司为河北省国富农业出资集团有限公司全资子公司。2021年期货公司评级排名中，恒银期货评级为B。

《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十一条规矩：期货公司应当树立健全并继续完善掩盖境内外分支组织、子公司及其事务的合规办理、危险办理和内部操控系统，贯穿决议计划、实行、监督、反应等各个环节，完成危险办理全掩盖。

《期货公司监督办理办法》第五十九条规矩：期货公司应当承当出资者投诉处理的首要职责，树立、健全客户投诉处理准则，揭露投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的胶葛。

《期货公司监督办理办法》第六十条规矩： 期货公司应当树立数据备份准则，对买卖、结算、财政等数据进行备份办理。期货公司应当妥善保存客户开户材料、托付记载、买卖记载和与内部办理、事务运营有关的各项材料，任何人不得藏匿、假造、篡改或许毁损，除依法承受查询和查看外，应当为客户保密，不得不合法供给给别人。客户材料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

《期货公司监督办理办法》榜首百一十条规矩：期货公司或其分支组织有下列景象之一的，我国证监会及其派出组织能够依据《期货买卖办理条例》第五十五条规矩采纳监管办法：

（一）公司办理不健全，部分或许岗位设置存在较大缺点，要害事务岗位人员缺位或许未实行职责，或许影响期货公司继续运营；

（二）事务规矩不健全或许未有用实行，危险办理或许内部操控等存在较大缺点，运营办理混乱，或许影响期货公司继续运营或许或许危害客户合法权益；

（三）不契合有关客户财物维护或许期货保证金安全存管监控规矩，或许影响客户财物安全；

（四）未按规矩实行分支组织一致办理准则，运营办理存在较大危险或许危险危险；

（五）未按规矩施行出资者恰当性办理准则，存在较大危险或许危险危险；

（六）未按规矩托付或许承受托付从事中心介绍事务；

（七）买卖、结算或许财政信息系统存在严峻缺点，或许形成有关数据失真或许危害客户合法权益；

（八）信息系统不契合规矩或许未依照规矩要求施行信息系统办理，存在较大危险或许危险危险；

（九）违规展开相关买卖，或许影响继续运营；

（十）未按规矩施行外部接入信息系统办理，存在较大危险或许危险危险；

（十一）未按规矩调拨和运用自有资金，存在较大危险或许危险危险；

（十二）未按规矩从事财物办理事务，存在较大危险或许危险危险；

（十三）建立、收买、参股境外运营组织不契合本办法有关规矩，存在较大危险或许危险危险；

（十四）未按规矩实行对境外运营组织的办理职责，导致境外运营组织运营不合规或许呈现较大危险的；

（十五）股东、实践操控人或许其他相关人歇业、产生严峻危险或许涉嫌严峻违法违规，或许影响期货公司办理或许继续运营；

（十六）存在严峻胶葛、裁定、诉讼，或许影响继续运营；

（十七）未按规矩进行信息报送、发表或许报送、发表的信息存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失；

（十八）其他不契合继续性运营规矩规矩或许呈现其他运营危险的景象。对通过整改仍未到达运营条件的分支组织，我国证监会派出组织有权依法封闭。

《期货买卖办理条例》（国务院令第676号）第五十五条规矩：期货公司及其分支组织不契合继续性运营规矩或许呈现运营危险的，国务院期货监督办理组织能够对期货公司及其董事、监事和高档办理人员采纳说话、提示、记入信誉记载等监管办法或许责令期货公司期限整改，并对其整改状况进行查看检验。

期货公司逾期未改正，其行为严峻危及期货公司的稳健运转、危害客户合法权益，或许涉嫌严峻违法违规正在被国务院期货监督办理组织查询的，国务院期货监督办理组织能够差异景象，对其采纳下列办法：

（一）约束或许暂停部分期货事务；

（二）中止同意新增事务；

（三）约束分配盈利，约束向董事、监事、高档办理人员付出酬劳、供给福利；

（四）约束转让产业或许在产业上设定其他权力；

（五）责令替换董事、监事、高档办理人员或许有关事务部分、分支组织的担任人员，或许约束其权力；

（六）约束期货公司自有资金或许危险准备金的调拨和运用；

（七）责令控股股东转让股权或许约束有关股东行使股东权力。

对通过整改契合有关法令、行政法规规矩以及继续性运营规矩要求的期货公司，国务院期货监督办理组织应当自检验结束之日起3日内免除对其采纳的有关办法。

对通过整改仍未到达继续性运营规矩要求，严峻影响正常运营的期货公司，国务院期货监督办理组织有权吊销其部分或许悉数期货事务答应、封闭其分支组织。

以下为原文：

关于对恒银期货有限公司采纳出具责令改正监管办法的决议

（行政监管办法决议书〔2021〕12号）

恒银期货有限公司：

经查，你公司未树立健全机制对居间事务、客户材料施行有用办理，客户投诉处理准则实行不到位。上述状况反映你公司危险办理和内部操控存在较大缺点，违反了《期货公司监督办理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、榜首百一十条第二项。

依据《期货买卖办理条例》（国务院令第676号）第五十五条榜首款的规矩，我局决议对你公司采纳出具责令改正的行政监管办法。你公司应高度重视，实在采纳整改办法，完善内部操控，依法合规展开事务。

假如对本监管办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管办法不中止实行。

河北证监局

2021年9月18日