我国证监会网站昨日发布北京监管局关于对华西期货有限责任公司采用责令改正监管办法的决议（〔2022〕1号）。经查，2020年2月-2021年10月期间，华西期货有限责任公司北京营业部担任人未全面担任营业部的日常办理作业，反映出华西期货有限责任公司内部办理机制存在缺点，未有用履行相关内部操控准则和流程。
北京证监局表明，上述行为违背了《期货公司监督办理办法》第四十条、第五十六条的规则。
依照《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，北京证监局决议对华西期货有限责任公司采用责令改正的监管办法。
北京证监局表明，华西期货有限责任公司应当自收到决议书之日起，当即展开整改作业，严厉履行《期货公司监督办理办法》相关规则，于1个月内完结整改并提交书面整改陈述。
华西期货有限责任公司官方网站显现，该公司是华西证券股份有限公司的全资控股子公司，注册资本为人民币6亿元，经营范围为产品期货经纪；金融期货经纪；期货出资咨询事务。
相关法规：
《期货公司监督办理办法》第四十条：期货公司应当依照清楚责任、强化制衡、加强危险办理的准则，树立并完善公司办理。
《期货公司监督办理办法》第五十六条：期货公司应当树立并有用履行危险办理、内部操控、期货保证金存管等事务准则和流程，有用阻隔不同事务之间的危险，保证客户财物安全和买卖安全。
《期货公司监督办理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关规则的，我国证监会及其派出机构能够对其采用监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。
以下为原文：
关于对华西期货有限责任公司采用责令改正监管办法的决议
〔2022〕1号
华西期货有限责任公司：
经查，2020年2月-2021年10月期间，你公司北京营业部担任人未全面担任营业部的日常办理作业，反映出你公司内部办理机制存在缺点，未有用履行相关内部操控准则和流程。上述行为违背了《期货公司监督办理办法》第四十条、第五十六条的规则。
依照《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，我局决议对你公司采用责令改正的监管办法。你公司应当自收到本决议书之日起，当即展开整改作业，严厉履行《期货公司监督办理办法》相关规则，于1个月内完结整改并提交书面整改陈述。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监管办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
来历：我国证监会北京监管局
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