每经记者：陈晨 每经修改：何剑岭

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今天，创始证券因约1年前会集买卖体系部分中止，影响买卖时刻算计约20分钟遭到北京证监局责令改正监管处分。相同的，就在4月2日，招商证券也因会集买卖报答体系呈现处理推迟等毛病等问题，遭到深圳证监局责令改正的处分。

信息体系是券商展开各项事务的根底，越来越多的券商正在逐年加大信息技术投入金额，用于夯实根底设施和信息安全。《每日经济新闻》记者计算显现，到现在，共有25家券商发表了2021年信息技术投入金额，算计165.05亿元，其间华泰证券打破20亿元。别的，国泰君安、中金公司、招商证券、海通证券和中信建投2021年信息技术投入金额也别离超越10亿元。

4月7日，北京证监局发布了对创始证券采纳责令改正监管方法的决议。北京证监局称，创始证券于2021年5月18日产生会集买卖体系部分中止，影响买卖时刻算计约20分钟，依照《证券期货业信息安全事情陈述与查询处理方法》（证监会公告〔2012〕46号）第十二条规则，该事情到达较大信息安全事情规范。

值得一提的是，过后经北京证监局查询，发现创始证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删去相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致一直无法确认本次信息安全事情的实在原因，创始证券在榜首次陈述中未照实陈述应急处理不妥的状况。

北京证监局表明，上述问题反映出创始证券信息安全办理和信息安全事情应对方面存在缺点，因而决议对创始证券采纳责令整改的行政监管方法。创始证券应对信息安全相关问题进行全面自查，实在进步体系运维保证才能和毛病原因排查才能，完善信息安全应急处理作业机制，加强信息技术人员培训，保证其履职才能，根绝类似问题再次产生。

证券公司的首要事务均高度依靠信息体系，信息技术体系是证券公司展开各项事务的重要载体，贯穿于证券公司运营办理的各个方面。创始证券在本年1月发布的首发招股阐明书申报稿中坦言，公司不能彻底扫除信息体系呈现软硬件毛病、体系漏洞、通讯中止、遭受病毒或黑客进犯、数据丢掉或走漏等突发状况，还或许因未能及时有效地改善晋级信息技术体系而导致不能满意公司事务展开的需求，然后或许对公司的名誉、竞争力和运营成绩形成晦气影响。

“与国内一流证券公司比较，公司在信息技术方面存在专业人才缺乏、资金投入缺乏等问题，因而公司拟运用征集资金加强信息技术体系建造，为公司各项事务的协同开展供给有力的信息技术支持。”创始证券在首发招股书中表明。

无独有偶，就在4月2日，深圳证监局也发布了对招商证券采纳责令改正方法的决议。深圳证监局称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事情中，存在改变办理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

因而，深圳证监局决议对招商证券采纳责令改正的行政监管方法。“你公司应进一步加强重要信息体系建造的统筹规划，充沛了解体系架构及内部运转机制，强化研制、测验、上线、晋级改变及运维办理，完善应急处置机制，保证要害岗位人员的专业才能和数量装备，保证信息体系安全平稳运转；一起你公司应对此次事情相关职责人员进行内部职责追查。你公司应于3个月内完结上述整改作业并向我局报送整改陈述。”深圳证监局进一步着重道。

回忆本年3月14日，“招商证券崩了”冲上热搜。有网友称“招商证券体系买不了、卖不出、撤不了”“一个小时都没有能处理毛病”。有网友表明：“问了客服，说是深圳总部体系毛病”。随后，记者拨打招商证券“95565全国客服热线”，该客服电话不能接通。也有网友称，除95565电话外，其开户经营部、财富参谋、在线客服都是不接电话或许联络不上。

当日午间，招商证券回应称，3月14日开盘后，招商证券会集买卖体系一切买卖托付都已实时传送至买卖所体系，可是因为成交报答处理推迟，部分客户在客户端未及时收到成交报答信息，撤单买卖遭到影响。公司对给客户带来的不方便，深感抱愧。现在正在赶紧修正，问题现已有所缓解，体系其他功用正常。

紧接着3月15日，招商证券发布了会集买卖体系毛病的状况阐明。招商证券表明，3月14日，招商证券会集买卖报答体系呈现处理推迟等毛病，导致部分客户未及时收到成交报答信息、撤单买卖受影响。对此，公司当即调集资源，紧迫排查，重复验证、测验，现在毛病已扫除，体系服务康复正常。

在金融科技高速开展的布景下，证券职业对信息科技注重程度不断增强，职业信息技术投入逐年增加。2020年全职业信息技术投入金额262.87亿元，同比增加21.31%，占2019年度经营收入的7.47%。2017年至2020年证券职业在信息技术领域累计投入达845亿元，职业继续加大信息技术领域的投入为职业数字化转型和高质量开展奠定了坚实根底。

部分券商2021年信息技术投入金额状况（图片每经记者计算）

现在，证券职业2021年年报仍在发表过程中。《每日经济新闻》记者计算显现，到现在，在年报等揭露信息发表2021年信息技术投入金额的券商共有25家，算计投入金额达165.05亿元。

其间，华泰证券2021年信息技术投入金额最多，到达22.28亿元。华泰证券表明，公司一向注重信息技术立异，坚持遵循“科技赋能回归金融服务根源，科技与事务共创”的理念，环绕“成果客户、立异事务、优化运营、赋能职工”的方针，全面推动公司数字化转型，着力打造职业前列的科技中心竞争力。

此外，国泰君安、中金公司、招商证券、海通证券及中信建投在信息技术领域的投入金额也别离超越10亿元；广发证券、安信证券、东方证券、申万宏源证券、中泰证券及兴业证券2021年信息技术投入金额别离超越5亿元。

值得一提的是，依照证券业协会计算数据，2020年证券职业信息技术投入金额平均数为2.58亿元。现在，在前述记者计算的25家券商中，共有15家超越2020年的平均数。

别的，在证券公司分类监管中，信息技术投入占上一年经营收入（母公司口径）的比重成为重要的点评目标。记者注意到，2021年，华林证券信息技术投入约3.47亿元，较2020年的0.88亿元同比大幅增加293.98%，占2020年经营收入比重逾25%。

此外，华泰证券、中金公司、华夏证券、国联证券和中泰证券2021年信息技术投入金额占2020年经营收入（母公司口径）比重也超越10%。东方证券、安信证券、榜首创业、兴业证券等紧随其后，占比超越8%。

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