A股证券代码：688385 证券简称：复旦微电 公告编号：2021-033

H股证券代码：01385 证券简称：上海复旦

本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决方案：无

一、 会议举行和到会状况

（二） 股东大会举行的地址：上海国泰路127号复旦国家大学科技园4号楼会议室

（三） 到会会议股东表决权数量状况：

2021年第2次暂时股东大会到会状况

2021年第2次A股类别股东大会到会状况

2021年第2次H股类别股东大会到会状况

（四） 表决方法是否契合《公司法》及公司章程的规则，大会掌管状况等。

会议采纳现场投票和网络投票相结合的表决方法，表决程序契合《公司法》、《证券法》和《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》的规则。会议由公司董事会招集，董事长蒋国兴先生掌管会议。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的到会状况

1、 公司在任董事12人，以现场和通讯方式到会12人；

2、 公司在任监事3人，以现场和通讯方式到会3人；

3、 董事会秘书方静女士到会会议；整体高管列席会议。

二、 方案审议状况

2021年第2次暂时股东大会

（一） 非累积投票方案

1、 方案称号：《关于改变会计师事务所的方案》

审议成果：经过

表决状况：

2、 方案称号：《关于运用部分超募资金永久弥补流动资金的方案》

3、 方案称号：《关于添加与复旦通讯日常相关买卖额度的方案》

4、 方案称号：《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》

5、 方案称号：《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案施行查核管理办法>的方案》

6、 方案称号：《关于提请股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的方案》

（二） 累积投票方案表决状况

1、 关于补充董事的方案

2、 关于补充监事的方案

（三） 触及严重事项，应阐明5%以下股东的表决状况

2021年第2次暂时股东大会中小投资者表决状况

2021年第2次A股类别股东大会中小投资者表决状况

（四） 2021年第2次A股类别股东大会

1、 方案称号：关于公司《2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要的方案

2、 方案称号：关于公司《2021年限制性股票鼓励方案施行查核管理办法》的方案

3、 方案称号：关于提请股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的方案

（五） 2021年第2次H股类别股东大会

（六） 关于方案表决的有关状况阐明

1、特别抉择方案：2021 年度第2次暂时股东大会之方案4、5和6；2021年第2次A股类别股东大会之方案1、2和3；2021年第2次H股类别股东大会之方案1、2和3。特别决方案均已取得到会本次会议股东或股东代理人所持有用表决权股份总数三分之二以上经过。

2、对中小投资者独自计票的方案：2021年度第2次暂时股东大会之方案1、2、3、4、5、6、7（7.01和7.02）、8（8.01）；2021年度第2次A股类别股东大会之方案1、2、3。

3、本次股东大会相关方对2021年度第2次暂时股东大会之方案3进行逃避，算计逃避表决股东持有表决权数量为116,830,000股；依据《上市公司股权鼓励管理办法》相关规则，拟为鼓励目标的股东或许与鼓励目标存在相关联系的股东，应当逃避表决2021年度第2次暂时股东大会之方案4、5、6；2021年第2次A股类别股东大会方案1、2、3；2021年第2次H股类别股东大会方案1、2、3，经现场点验，无相关方投票景象。

三、 律师见证状况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：楼春晗、徐梦婕

2、 律师见证定论定见：

本次股东大会的招集、举行程序契合相关我国法律法规及《公司章程》的规则；到会本次股东大会人员的资历合法、有用；本次股东大会的表决程序、表决成果合法、有用。