南边财经全媒体记者翁榕涛 广州报导

1月19日，南边财经全媒体记者从中国证监会处得悉，万联证券的两名保荐代表人陈忠华、胡治平由于在执业进程未勤勉尽责，被采纳了暂不受理与行政许可有关文件6个月方法的决议。

详细而言，陈忠华、胡治平在担任江西绿巨人生态环境股份有限公司（下称“江西绿巨人”）初次揭露发行股票并上市保荐代表人进程中，未勤勉尽责，对发行人货币资金、相关方和相关买卖等事项的核对不充分，未能发现发行人很多更改银行流水、相关方和相关买卖发表不完好、管帐根底及内部操控存在缺点等问题。

证监会指出，陈忠华、胡治平上述行为违反了《证券发行上市保荐事务办理方法》（以下简称《保荐方法》）第四条的规则。依照《保荐方法》第六十四条的规则，证监会决议在2022年1月10日至7月9日期间暂不受理二人出具的与行政许可有关的文件。在此期间，间断查看由二人出具行政许可文件并已受理的行政许可请求。

资深投行专家王骥跃向记者剖析，“这意味着万联证券这两名保荐代表人6个月内不能签字需求证监会行政许可的项目，包括保荐事务和财政参谋事务。这项处分主要是对保代个人做出，对金融组织也会有相应的处分。”

两名保荐代表人均已离任

此次处分还要回溯到2020年4月，证监会在现场查看首发企业中，发现江西绿巨人在IPO进程中，存在如下问题：2016年-2018年很多更改银行流水对手方称号、摘要、明细账记载；未完好发表相关方及其借款走账、资金拆借等资金来往状况；管帐根底及内部操控存在缺点，如：材料收购验收单、领料单缺失，劳务收购未能供给劳务费用明细，未挂号银行存款日记账和现金日记账等。证监会依照《初次揭露发行股票并上市办理方法》第五十二条的规则，对其采纳36个月内不受理股票发行请求的监管方法。

2021年9月7日，证监会江西监管局发表的行政处分决议书显现，江西绿巨人初次揭露发行股票招股说明书（申报稿）未完好发表相关买卖，一起招股书申报稿存在虚伪记载，以跨期调整项目方法虚增运营收入，以虚增应收账款项目回款方法虚增赢利。

以2018年为例，江西绿巨人经过将以前年度已竣工的项目确以为当期项目收入，将未竣工的项目提早确以为当期项目收入的方法，虚增2018年运营收入5805.72万元，占公司发表的当期运营收入的5.10%；2018年虚增应收账款项目回款3956.13万元，虚增赢利633.41万元，占公司发表的当期赢利总额的3.72%。

江西证监局对江西绿巨人责令改正，给予正告，并处以60万元罚款；对时任绿巨人董事长、控股股东周军给予正告，并处以30万元罚款；对时任绿巨人副董事长黄烈坚，先后担任董事会秘书和财政中心总监徐涛，先后担任财政中心总监、财政中心负责人曹军给予正告，并别离处以20万元罚款；对时任股东陈斌给予正告，并处以10万元罚款。

作为江西绿巨人的保荐组织，万联证券对此也负有必定职责。2021年12月29日，由于万联证券对江西绿巨人货币资金、相关方和相关买卖等事项的核对不充分，未能发现发行人很多更改银行流水、相关方和相关买卖发表不完好、管帐根底及内部操控存在缺点等问题，证监会决议对万联证券采纳监管说话的行政监督办理方法，并要求公司合规负责人、保荐事务负责人承受监管说话。

而针对陈忠华、胡治平两名保荐代表人，则做出了暂不受理与行政许可有关文件6个月方法的决议。

《保荐方法》第六十四条规则，证券公司提交的保荐事务资历请求文件存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，中国证监会不予受理或许不予核准，并给予正告；已核准的，吊销其保荐事务资历。

据记者整理发现，现在陈忠华、胡治平两名保荐代表人均已从万联证券离任。

材料显现，陈忠华硕士研究生结业，1993年至1998年历任核工业北京化工冶金研究院科研部分助理工程师、工程师；2001年后正式转行踏入金融圈，2001年至2007年历任中国长城财物办理公司出资银行部分事务主管、副处长；2007年至2010年任华泰证券出资银行部分高档司理；2010年9月起任长城证券出资银行事业部董事副总司理。2015年4月后进入万联证券任保荐代表人，于2021年9月离任，现在暂未在金融组织从头任职。

胡治平本科结业于湖南工业大学财政办理专业、历任湖南大华管帐师事务所有限公司办理咨询部咨询助理，大健信管帐师事务所有限公司事务三部项目司理。现任中航证券有限公司证券承销与保荐分公司事务员。2015年8月请求注册为中航证券有限公司保荐代表，2018年5月进入万联证券任保荐代表人，于2021年4月离任。自2021年6月在华福证券任保荐代表人。

记者查询Wind数据发现，除了停止查看和已发行的IPO项目，现在万联证券共有5个项目处于申报傍边，其间2021年12月28日，索拉特特种玻璃(江苏)股份有限公司报送教导存案材料，拟上市板块为北京证券买卖所，此外还有南京宝泰特种材料公司、广东东篱环境公司、姑苏普滤得净化公司、广东华兰海电测科技公司4家处于教导存案挂号受理的审阅状况。

历时近四年 万联证券IPO之路仍在持续

作为广州本乡为数不多的证券公司，万联证券却一向未能跻身头部券商之列，在区域内竞争力并不大。现在广东具有的注册券商和运营部数量均是全国首位，其间广发证券、招商证券、国信证券均在职业综合排名中位列前十之中，别的还有榜首创业证券、长城证券、华林证券先后完结A股上市提高竞争力。

而此次由于江西绿巨人IPO项目遭到处分，或为万联证券的正常事务运营以及IPO上市出路蒙上一层暗影。

2020年万联证券财报指出，其正在聚集加速推动 IPO 申报批阅作业主线。2019年6月,万联证券向证监会递送上市请求,正式踏上IPO之路；2020年4月，证监会才发布针对万联证券IPO的初次反应定见。长达万字的反应中，证监会共提出32个问题，包括运营规范性、信息发表以及财政管帐材料三大方面。

从提交请求开端，近4年时刻曩昔，万联证券IPO没有有更进一步的发展。

中国证监会发布的2021年《证券公司分类监管规则》指出，万联证券的评级为BB级，在103家证券公司中，共有A类公司50家，B类公司39家，C类公司13家，D类公司1家。万联证券在职业中的评级排名较后。

从营收规划来看，2020年万联证券的运营收入为17.05亿元，在全职业排名第66位，净赢利为6.08亿元，在全职业排名第53名。

分事务来看，万联证券2020年证券生意事务的营收为6.09亿元，占总营收份额为36%；证券出资及买卖事务营收为7.21亿元，占比为42%；信誉事务营收为2亿元，占比为12%；出资银行事务营收为1.25亿元，占比为7%；财物办理事务为4200万元，占比为3%。

就现在而言，万联证券的从业人员大约为2278人，其间一般证券事务从业人员1209人，证券生意事务营销14人，出资主办人11人，剖析师9人，证券出资参谋410人，证券生意人607人，保荐代表人仅有18人。比照中信证券518名保荐代表人、中信建投495名保荐代表人而言，仅在数量上就距离很大。

联合资信2020年的评级陈述指出，全体看，万联证券出资银行事务受微观经济形势、证券市场环境和监管方针的影响较大，近年来受 IPO 审阅经过率下降、债券发行审阅和监管趋严等要素的影响，出资银行事务收入全体有所下滑。

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