80后资管公司股东配资玩“老鼠仓”，不料被证监会罚没2600多万。

证监会最新出具的行政处置书闪现，珠海中南出资管理有限公司(以下简称中南出资)的股东、实际把握人王青方在管理旗下私募产品时，运用配资账户举办趋同生意事务，金额抵达1333万。在被调查时王青方辩称，买入股票以历久持有为方针，实际生意事务情况完好不同于往常的“老鼠仓”或使用非公开信息案的生意事务举动，没有损害中南1号账户的优点。但该因由不被证监会供认，毕竟被“没一罚一”收到了证监会2666万元的罚单。

分配3个证券账户举办老鼠仓

经查明，在2016年5月24日，中南出资与海通期货签定《出资顾问协议》。7月7日中南1号树立，中南出资背负中南1号的相同往常操作建议。

82年诞生的王青方名义上是中南出资旗下产品中南1号的出资顾问，但实际推广出资司理功能，背负“中南1号”证券账户的出资抉择方案和下单操作、发送出资建议等，知悉中南1号未公开的生意事务信息。

得知了中南1号的出资抉择方案后，王青方打起了坏主意，他把握了3个证券账户举办老鼠仓。

经证监会调查，“陈某初”证券账户于2016年8月1日开立于渤海证券上海大连路营业部。“李某”证券账户于2016年7月25日开立于太平洋证券长沙韶山路营业部。“中南1号”证券账户于2016年7月开立于中信证券上海全球股票中心证券营业部。

“李某”证券账户三方存管银行为尾号7905招商银行账户。依据李某供给的情况声明，其与王青方洽谈合作出资股票生意，依据出资份额合作背负呼应的盈利与吃亏，出资进程主要由王青方完结，2017年5月将资金全部撤出。2016年7月26日李某将3000万元资金全部转入“李某”证券账户，7月27日王青方向李某银行账户转入500万元，并于当日转入“李某”证券账户。

王青方、陈某初、刘某凯、杨某恩、李某、王某松离别供认了王青方把握运用“李某”“陈某初”和“中南1号”证券账户。

自“陈某初”证券账户开立日2016年8月1日至中南1号到期日2017年7月6日，该账户共生意事务沪深两市12只股票，买入金额9665.47万元，卖出金额10248.71万元。“陈某初”证券账户与“中南1号”证券账户趋同生意事务“ST狮头”“ST亚太”“猛狮科技”“香梨股分”“精伦电子”等5只股票，占其账户生意事务股票数意图41.67%；趋同买入生意事务金额估计5832.78万元，占账户买入金额的60.35%，趋同生意事务获利677.23万元。

自“李某”证券账户开立日2016年7月25日至中南1号到期日2017年7月6日，“李某”证券账户共生意事务沪深两市12只股票，买入金额13379.21万元、卖出金额14545.55万元。“李某”证券账户与“中南1号”证券账户趋同生意事务“猛狮科技”“ST狮头”“香梨股分”等3只股票，占其账户生意事务股票数意图25%；趋同买入生意事务金额5615.03万元，占账户买入成交金额的41.97%，趋同生意事务盈利655.89万元。

可以必定，王青方2016年8月1日至2017年7月6日时期运用“陈某初”“李某”证券账户，稍早于、同步于或稍晚于“中南1号”证券账户趋同生意事务有关股票，获利1333.12万元。

证监会确定，王青方的上述举动违反《基金法》第一百二十三条第一款和《私募出资基金监督管理暂行方法》(证监会令第105号，以下简称《私募基金管理方法》)第二十三条第(五)项、第四十条的相关划定，组成使用未公开信息生意事务股票违法举动。

王青方否定老鼠仓，辩称买入股票以历久持有为方针

王青方提出了五点争辩观点：

一是买入股票以历久持有为方针，实际生意事务情况完好不同于往常的老鼠仓或使用非公开信息案的生意事务举动，并没有损害中南1号账户的优点。

二是不具有使用未公开信息的片面有意，仅是借用账户处置配资炒股。

三是中南出资不归于私募基金管理人。

四是王青方的主体身份是出资顾问的工作人员。王青方未有背负基金管理人职务的实际。

五是王青方举动不有用《基金法》第一百二十三条，应依据证监会第105令相关划定。

证监会赋予了逐个回应：

一是王青方把握运用“陈某初”“李某”证券账户，并在得知了中南1号证券生意事务的未公开信息后，使用上述账户实施了趋同生意事务，该举动损害了中南1号其他持有人的优点。

二是配资炒股的说法不能诠释其趋同生意事务的异常性，即使是配资炒股也不得使用未公开信息举办生意事务。

三是中南出资虽为中南1号的出资顾问，但实际背负中南1号的出资抉择方案，并布置出资司理具体实施抉择方案的制定和指令下达，从中南出资的工作内容实质看，其举动归于私募基金管理人举动。

四是王青方作为中南出资指使的出资司理，具体背负中南1号的出资抉择方案和指令下达，本案中其举动实质为私募证券出资基金司理举动，应依据当事人实际推广责任的身份和举动举办确定和处置。

五是《基金法》第一百二十三条既有用于公募证券出资基金管理人及其从业人员，也有用于私募证券出资基金管理人及其从业人员，在《基金法》第一百二十三条对私募证券出资基金管理人及其从业人员使用未公开信息生意事务证券举动有理解处置划定的情况下，应有用该条举办处置。

证监会确定，王青方的举动实质是私募证券出资基金司理使用未公开信息生意事务证券的举动，该举动破坏了资本市场三公绳尺，严峻损害了中南1号其他持有人的优点，依据《基金法》举办处置于法有据，毕竟抉择，对王青方责令纠正，没收违法所得1333.12万元，并处以1333.12万元罚款。