证监体系本年发布首张罚单：超份额持股等被罚2200万

2020年1月2日，山西证监局发布一则行政处罚决议书，赵兴龙因超份额持股未实行书面陈述、告诉及公告责任、在约束转让期限内生意股票的行为，算计被罚款2200万元。此则行政处罚决议书系山西证监局在2019年12月26日做出，是2020年证监体系发布的首张罚单。

依据山西证监局发布的信息，赵兴龙实践操控三个别人证券账户生意股票。赵兴龙方案收买太原狮头水泥股份有限公司，并商定经过三个账户收买狮头股份8.3%的股份。赵兴龙组织开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户，并组织筹集资金转入上述账户组。赵兴龙组织账户组于2017年5月25日至6月1日在二级商场买入狮头股份8.3%的股份。

账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个生意日内很多买入“狮头股份”，到2017年5月31日10：31，账户组持有“狮头股份”1148.72万股，占上市公司已发行股份的4.99%。之后，账户组持续买入“狮头股份”，到2017年6月1日，持股数增至1909.69万股，持股份额增至8.3%。

账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒初次超越上市公司已发行股份5%。账户组持股份额到达上市公司已发行股份5%时，且至山西证监局查询日，赵兴龙未依照法律规定向中国证监会和上海证券生意所作出书面陈述，也未告诉上市公司并予以公告。

除了超份额持股未陈述，赵兴龙还存在在约束转让期限内生意股票的行为。账户组在累计持股到达上市公司发行股份5%后，赵兴龙在约束转让期限内持续生意“狮头股份”。包含增持“狮头股份”份额到达上市公司已发行股份的8.3%，2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股，卖出金额1.75亿元，剩下股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。

当事人的署理人在听证中提出，此次股票生意的意图是要获取狮头股份的实践操控权，但因后期未成功，无法之下才对相关账户8.3%的股份进行生意并平仓，并且造成了巨额丢失。山西证监局对此不予采用，生意是否亏本、是否有实行才能不影响本案的现实确定。

终究山西证监局决议：责令赵兴龙改正，对赵兴龙超份额持股未依法实行书面陈述、告诉及公告责任的行为和在约束转让期限内生意股票的行为给予正告；对赵兴龙超份额持股未依法实行书面陈述、告诉及公告责任的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在约束转让期限内生意股票的行为处以2150万元罚款，算计罚款2200万元。

新京报记者顾志娟修改孙勇校正何燕