第三章特别生意事项及其监管同步测验习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中证券考试试题，只要1项最契合标题要求，请选出正确的选项)
1.一切境外出资者对单个上市公司A股的持股份额总和，不超越该上市公司股份总数的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2.在深圳证券生意所，多只A股算计单向买入或卖出的生意金额不低于500万元人民币且其间单只A股的生意数量不低于( )股的可选用大宗生意方法。
A.5万
B.10万
C.20万
D.100万
3.固定收益渠道生意选用( )方法。
A.市价生意和限价生意
B.报价生意和询价生意
C.报价生意和限价生意
D.限价生意和询价生意
4.发布《合格境外组织出资者境内证券出资管理办法》的组织不包含( )。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证监会
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上契合标题要求，请选出正确的选项)
1.合格出资者在经同意的出资额度内，能够出资于中国证监会同意的人民币金融工具，包含( )。
A.在证券生意所挂牌生意的股票
B.在证券生意所挂牌生意的债券
C.证券出资基金
D.在证券生意所挂牌生意的权证
2.下列不归入股票反常动摇目标核算的证券有( )。
A.初次揭露发行上市的股票
B.上海证券生意所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后康复上市的股票首个生意日
3.证券公司对所属营业部生意事务内部操控的主要内容和要求包含( )。
A.应树立健全生意事务的实时监控体系
B.应树立生意数据安全备份准则
C.应树立由相对独立人员对要点客户进行定时回访准则
D.应树立生意清算过失的处理程序和批阅准则
4.深圳证券生意所对中小企业板上市公司股票生意施行退市危险警示的景象有( )。
A.接连20个生意日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.接连120个生意日内，公司股票经过深圳证券生意所生意体系完成的累计成交量低于500万股
C.公司遭到深圳证券生意所揭露斥责后，在24个月内再次遭到深圳证券生意所揭露斥责
D.最近一个会计年度的审计成果显现公司违法违规为其控股股东及其证券考试试题他关联方供给的资金余额超越2000万元或许占净资产值的50%以上
5.关于证券生意所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描绘正确的有( )。
A.证券停牌时，证券生意所发布的行情中包含该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参与当日该证券复牌后的生意
C.证券停牌期间，不得持续申报
D.证券复牌时，对已承受的申报施行集合竞价
6.固定收益渠道的生意时刻为( )。
A.9：30-11：30
B.9：15-11：30
C.13：O0-15：00
D.13：O0-14：00
7.关于有价格涨跌幅约束的证券，呈现下列景象的( )，证券生意所别离发布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的称号及买入、卖出金额。
A.接连3个生意日内日收盘价格涨跌幅违背值累计到达±20%的
B.日收盘价格涨跌幅违背值到达±7%的前3只股票
C.日价格振幅到达15%的前3只股票
D.日换手率到达20%的前3只股票
8.上海证券生意所对涉嫌违法违规生意的证券施行特别停牌的，依据需要能够发布以下信息( )。
A.成交额最大的5家会员营业部的称号及其买人、卖出数量和买入、卖出金额
B.成交额最大的3家会员营业部的称号及其买人、卖出数量和买入、卖出金额
C.股份核算信息
D.上海证券生意所以为应发表的信息
9.关于情节严重的反常生意行为，证券生意所能够采纳的办法有( )。
A.约束相关证券账户生意
B.报请中国证监会冻住相关证券账户或资金账户
C.要求相关出资者提交书面许诺
D.约见说话
10.股票、封闭式基金竞价生意呈现( )景象时，归于反常动摇。
A.接连3个生意日内收盘价格涨跌幅违背值累计到达±20%的
B.ST股票和*ST股票接连3个生意日内收盘价格涨跌幅违背值累计到达±20%的(包含SST、S*ST)
C.接连3个生意日内日均换手率与前5个生意日内的日均换手率的比值到达30倍，而且该股票、封闭式基金接连3个生意日内的累计换手率到达20%的
D.证券生意所或中国证监会确定归于反常动摇的其他景象
三、判别题(判别以下各小题的对错，正确的填A，过错的填B)
1.反常动摇目标自复牌之日起从头核算。( )
2.大宗生意的成交申报须经证券生意所承认，生意所承认后，买方和卖方不得吊销或改变成交申报。 ( )
3.在深圳证券生意所，债券质押式回购单笔生意数量不低于1万张，或许生意金额不低于300万元人民币的，可选用大宗生意方法。( )
4.依据证券考试试题我国现行有关生意准则，B股施行T+0反转生意。( )
5.中小企业板上市公司在公司股票生意施行退市危险警示期间，公司应当至少在每月前5个生意日内发表公司为吊销退市危险警示所采纳的办法及有关工作进展状况。( )
6.证券生意所证券生意的开盘价为当日该证券的第一笔成交价，证券的开盘价经过集合竞价方法发生。( )
7.上海证券生意所证券的收盘价经过集合竞价的方法发生。( )
8.证券生意所对上市证券施行挂牌生意。证券上市期届满或依法不再具有上市条件的，证券生意所要停止其上市生意，予以停牌。( )
9.固定收益证券报价生意中，选用待定报价的，其他生意商承受报价后，原报价的生意商于30分钟内承认的，经固定收益渠道验证经往后成交。( )
10.大宗生意归入证券生意所即时行情和指数的核算。( )
参考答案及解析
一、单项选择题
1.C[解析]《关于施行<合格境外组织出资者境内证券出资管理办法>有关问题的告诉》规则，境外出资者的境内证券出资，应当遵从下列持股份额约束：(1)单个境外出资者经过合格出资者持有一家上市公司股票的，持股份额不得超越该公司股份总数的10%;(2)一切境外出资者对单个上市公司A股的持股份额总和，不超越该上市公司股份总数的20%。故C选项正确。
2.C[解析]依据《深圳证券生意所生意规则》的规则，多只A股算计单向买入或卖出的生意金额不低于500万元人民币且其间单只A股的生意数量不低于20万股的，可选用大宗生意方法。
3.B[解析]固定收益渠道生意选用报价生意和询价生意两种方法。报价生意中，生意商能够匿名或实名方法申报;询价生意中，生意商须以实名方法申报。故B选项正确。
4.A[解析]在我国，合格出资者境内证券出资准则发动于2002年年末。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布证券考试试题了《合格境外组织出资者境内证券出资管理办法》。本题正确答案为A。
二、多项选择题
1.ABCD[解析]合格出资者在经同意的出资额度内，能够出资于中国证监会同意的人民币金融工具，包含：在证券生意所挂牌生意的股票、在证券生意所挂牌生意的债券、证券出资基金、在证券生意所挂牌生意的权证、中国证监会答应的其他金融工具。故四个选项都正确。
2.ABCD[解析]关于初次揭露发行上市的股票(上海证券生意所还包含封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后康复上市的股票等在首个生意日不施行价格涨跌幅约束的证券，不归入反常动摇目标的核算。故ABCD选项正确。
3.ABCD[解析]四个选项内容均归于证券公司对所属营业部生意事务内部操控的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。
4.ACD[解析]中小企业上市公司接连120个生意日内，公司股票经过深圳证券生意所生意体系完成的累计成交量低于300万股的，深圳证券生意所对其股票生意施行退市危险警示。故B选项说法过错。ACD的选项内容均契合深圳证券生意所对中小板企业上市公司股票生意施行退市危险警示的规则。本题正确答案为ACD。
5.ABD[解析]证券停牌时，证券生意所发布的行情中包含该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。故A选项正确。关于开市期间停牌的申报问题，我国证券生意所规则：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参与当日该证券复牌后的生意;停牌期间，能够持续申报，也能够吊销申报;复牌时，对已承受的申报施行集合竞价。故BD选项正确，C选项说法过错。本题正确答案为ABD。
6.AD[解析-1固定收益渠道的生意时刻为9：30-11：30、13：00-14：00。故AD选项正确。
7.BCD[解析]接连3个生意日内日收盘价格涨跌幅违背值累计到达±20%，归于证券生意反常动摇的景象，故A选项不正确。BCD选项所述景象呈现的，证券生意所别离发布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的称号及买入、卖出金额。本题正确答案为BCD。
8.ACD[解析]上海证券生意所对涉嫌违法违规生意的证券施行特别停牌的，依据需要能够发布以下信息：(1)成交额最大的5家会员营业部的称号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;(2)股份核算信息;(3)上海证券生意所以为应发表的信息。故B选项不正确。
9.ABCD[解析]关于情节严重的反常生意行为，证券生意所能够视状况采纳下列办法：(1)口头或书面警示;(2)约见说话;(3)要求相关出资者提交书面许诺;(4)约束相关证券账户生意;(5)报请中国证监会冻住相关证券账户或资金账户;(6)上报中国证监会查办。故四个选项都正确。
10.ACD[解析]ST股票和*ST股票接连3个生意日内收盘价格涨跌幅违背值累计到达±15%的(包含SST、S*ST)确定为股票的反常动摇。故B选项说法过错。其他选项均契合股票、封闭式基金反常动摇的状况。本题正确答案为ACD。
三、判别题
1.A[解析]反常动摇目标自复牌之日起从头核算。
2.A[解析]大宗生意的成交申报须经证券生意所承认，生意所承认后，买方和卖方不得吊销或改变成交申报，并有必要承认生意成果，施行相关的清算交收责任。
3.B[解析]在深圳证券生意所，债券单笔质押式回购生意数量不低于5000张，或许生意金额不低于50万元人民币的，可选用大宗生意方法。
4.B[解析]曩昔，我国B股从前施行T+0反转生意准则。而依据现行有关生意准则，债券和权证施行当日反转生意，B股施行次生意日起反转生意。
5.A[解析]在公司股票生意施行退市危险警示期间，公司应当至少在每月前5个生意日内发表公司为吊销退市危险警示所采纳的办法及有关工作进展状况。
6.A[解析]依据我国现行的生意规则，证券生意所证券生意的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价经过集合竞价方法发生。不能发生开盘价的，以接连竞价方法发生。按集合竞价发生开盘价后，未成交的生意申报依然有用，并按原申报次序主动进入接连竞价。
7.B[解析]上海证券生意所证券生意的收盘价为当日该证券最终一笔生意前1分钟一切生意的成交量加权平均价(含最终一笔生意)。当日无成交的，曾经收盘价为当日收盘价。
8.B[解析]证券生意所对上市证券施行挂牌生意。证券上市期届满或依法不再具有上市条件的，证券生意所要停止其上市生意，予以摘牌。
9.B[解析]固定收益证券报价生意中，选用待定报价的，其他生意商承受报价后，原报价的生意商于20分钟内承认的，经固定收益渠道验证经往后成交;20分钟内未承认的，原报价主动撤销。
10.B[解析]大宗生意不归入证券生意即时行情和指数的核算，成交量在大宗生意完毕后计入当日该证券成交总量。
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