本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

重要内容提示：

本次会议是否有否决计划：无

一、会议举行和到会状况

(二)股东大会举行的地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼天风证券3706会议室

(三)到会会议的一般股股东和康复表决权的优先股股东及其持有股份状况：

(四)表决方法是否契合《公司法》及《公司章程》的规矩，大会掌管状况等。

本次股东大会由公司董事会招集，由董事长余磊先生掌管，会议的招集、举行及表决方法契合《公司法》及《公司章程》的规矩。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的到会状况

1、公司在任董事14人，到会1人，董事张军先生、董事张小东先生、董事杜越新先生、董事丁正国先生、董事雷迎春女士、董事秦军先生、董事马全丽女生、董事邵博女士、独立董事宁立志先生、独立董事黄孝武先生、独立董事廖奕先生、独立董事陈波先生、独立董事袁建国先生因作业原因未能到会；

2、公司在任监事4人，到会1人，监事戚耕耘先生、监事范晓玲女士、监事胡剑先生因作业原因未能到会；

3、董事会秘书诸培宁女士到会会议；副总裁、财务总监冯琳女士列席本次股东大会。

二、计划审议状况

(一)非累积投票计划

1、计划称号：关于天风证券股份有限公司收买恒泰证券股份有限公司29.99%股份的计划

审议成果：经过

表决状况：

2、计划称号：关于公司契合直接或直接发行境外债券条件的计划

3、计划称号：关于公司直接或直接发行境外债券详细计划的计划

3.01计划称号：发行债券的数量规划及币种

3.02计划称号：发行方法及目标

3.03计划称号：债券期限

3.04计划称号：征集资金的用处

3.05计划称号：抉择的有用期

3.06计划称号：债券票面利率及确认方法

3.07计划称号：担保及其他增信方法

3.08计划称号：公司的资信状况、偿债保证办法

3.09计划称号：债券的展期及利率调整

4、计划称号：关于授权公司董事会或运营管理层在有关法令法规规矩范围内全权处理本次发行境外债券相关事宜的计划

5、计划称号：关于修订〈公司章程〉部分条款的计划

(二)触及严重事项，5%以下股东的表决状况

(三)关于计划表决的有关状况阐明

本次股东大会计划1、计划2、计划3、计划4为一般抉择计划，已由到会股东大会的股东（包含股东代理人）所持有表决权的1/2以上经过；其间第3计划触及对相关项下子计划的逐项表决，均已取得到会股东大会的股东（包含股东代理人）所持有表决权的1/2以上经过。本次股东大会计划5为特别抉择计划，已由到会股东大会的股东（包含股东代理人）所持有表决权的2/3以上经过。

三、律师见证状况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市君泽君（上海）律师事务所

律师：刘文华、朱国锋

2、律师见证定论定见：

本次股东大会的招集、举行履行了法定程序，公司本次股东大会招集人资历、到会/列席会议人员资历合法有用；现场投票表决程序和表决成果契合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规矩》等有关法令、法规、规范性文件及《公司章程》的规矩。

四、备检文件目录

1、天风证券股份有限公司2019年第四次暂时股东大会抉择；

2、北京市君泽君（上海）律师事务所关于天风证券2019年第四次暂时股东大会的法令定见书。

天风证券股份有限公司

2019年7月23日