新年伊始，我国期货商场监控中心党委副书记、总经理杨光接受了期货日报记者专访。他表明，2021年，在内外部环境杂乱严峻的布景下，期货商场坚决遵从落实党中心、国务院各项决议计划布置，活泼响应国家微观调控，坚持金融服务实体经济为导向，坚持稳字当头、稳中求进，为助力实体经济高质量展开奉献了活泼力气。
杨光介绍，2021年，我国期货商场资金总量连续快速添加态势，2月初次打破万亿元后，屡创前史新高，5月、8月、10月先后打破11000亿元、12000亿元、13000亿元。到2021年年底，期货商场资金总量超1.2万亿元，较2020年年底添加42%。
期货日报：2021年，我国期货商场接受住全球疫情、流动性宽松等外部要素的冲击，坚持平稳、高质量运转，您怎么看待期货商场2021年的展开？
杨光：2021年世界形势杂乱多变，受全球疫情重复、流动性宽松等要素影响，全球大宗产品价格动摇加重，我国经济也面对着压力。在内外部环境杂乱严峻的布景下，期货商场坚决遵从落实党中心、国务院各项决议计划布置，活泼响应国家微观调控，坚持金融服务实体经济导向，坚持稳字当头、稳中求进，为助力实体经济高质量展开奉献了活泼力气。回忆2021年我国期货商场的展开，要点表现在以下几个方面：
一是规划继续添加，商场全体坚持杰出展开态势。2021年，期货商场资金规划稳步添加，屡创前史新高，2021年年底资金总量超1.2万亿元，较2020年年底添加42%。期货商场全年累计成交量、成交金额别离为75亿手和581万亿元，同比别离添加22%和33%。一起，出资者结构进一步优化，越来越多的工业和组织出资者进入期货商场。到2021年年底，期货商场法人客户共7.2万个，日均成交量、持仓量占比别离为41%和63%，同比别离添加5个和7个百分点。
二是种类继续丰厚，商场进一步多元化展开。2021年上市4个期货、期权，包含生猪期货、花生期货、棕榈油期权、原油期权，为相关企业办理危险、完结安稳运营供给有力东西。现在我国场内期货、期权种类已有94个，包含70个期货种类和24个期权，产品完整性进一步进步。广期所正式挂牌树立，服务绿色金融变革立异，支撑粤港澳大湾区和国家“一带一路”建造。一起买卖所场外事务不断丰厚，组织间场外衍生品规划继续扩展，拓展了期货商场服务实体经济的规划。
三是商场运转质量继续进步，服务实体企业力度逐渐增强。期货商场在资源装备中发挥着重要效果，最新计算闪现期货商场套期保值功率在90%以上的期货种类占比为77.6%，期现相关性在0.9以上的期货种类占比为74.1%，较2020年别离添加12.1个、6.9个百分点。2021年，期货公司及危险办理公司活泼与工业客户展开基差买卖，为中小企业处理供销不畅、融资困难的痛点问题。前三季度有407家上市公司参加期货商场，上市公司的持仓量已占全商场的18.4%，较年头添加了5个百分点，期货商场服务实体经济的广度和深度不断增强。
四是世界化稳步推动，期货商场世界影响力继续进步。跟着棕榈油和原油两个世界化期权上市，期货商场已有7个期货种类及2个期权成功引进境外出资者。境外客户数稳步添加，权益创前史新高。境外客户期货及期权的日均成交、持仓规划在对外敞开种类的占比继续进步，达12.5%和5.6%，同比别离添加4.2个和2.2个百分点。一起为境外出资者供给更多避险产品和装备东西，扩展合格境外出资者(QFII和RQFII)出资规划，新增敞开产品期货、产品期权、股指期权三类种类，进步世界影响力。
五是依法治市根底不断夯实，法治建造获得打破性展开。2021年《期货和衍生品法》草案经过一读和二读，为期货商场夯实了法制根底。期货商场在“五位一体”监管体系下，将会继续完善依法治市才能，推动准则建造，完结期货商场的“商场化、法治化、世界化”高质量展开。
期货日报：期货商场资金总量2021年屡创前史新高，组织化趋势日益闪现。您怎么看待这一现象？
杨光：近年来，期货商场快速展开，种类供给不断丰厚，对外敞开稳步推动，商场功用有用发挥。2021年，全球经济不均衡复苏，一方面，受疫情冲击供给链受阻，另一方面，对大宗产品需求升温，叠加钱银供给宽松及通胀预期等要素，世界大宗产品价格动摇加重，国内产品期货热门板块和种类不断轮动，各类出资者参加度显着进步，带动资金继续入市。在此布景下，我国期货商场资金总量连续快速添加态势，2021年2月初次打破万亿后，屡创前史新高，5月、8月、10月先后打破11000亿元、12000亿元、13000亿元。到2021年年底，期货商场资金总量超1.2万亿元，较2020年年底添加42%。其间，境外客户权益算计168亿元，较2020年年底添加47%。
与此一起，我国期货商场出资者结构组织化趋势日益闪现，2021年，组织出资者净入金已超七成，权益占比近七成。2021年以来，工业客户、私募、证券公司、基金公司等组织出资者继续入金，参加度进一步进步，反映出我国期货商场功用得到更好发挥，能够较好满意各类组织出资者套期保值、危险办理、财物装备和财富办理等需求。关于期货商场出资主体组织化，应进一步鼓舞工业客户参加，关于金融组织的广泛参加，咱们应重视发挥其在安稳供给商场流动性和进步商场功率方面的活泼效果，一起，也要重视防备期货商场价格受金融要素的过多影响，引导各类金融组织出资者有序参加，进步期货商场运转的安稳性，实在发挥好期货服务实体经济的功用。
期货日报：2021年，期货运营组织立异事务勃产生气勃勃，危险办理事务、财物办理事务稳步展开，尤其是场外衍生品买卖挂钩标的种类愈加丰厚，买卖结构继续立异。请您介绍一下这方面的状况。
杨光：资管事务方面，2021年以来，期货资管事务坚持稳中向好的杰出态势，新设产品脚步加速，产品数量和总规划稳步添加，标准化和专业化程度显着进步，呈现出多个活泼改变。一是产品规划增幅显着。到11月底，117家期货公司展开财物办理事务，存续资管产品数量和规划到达1771只和3374.27亿元，别离较上一年同期添加41.9%和52.4%。产品规划已逾越资管新规前水平，到达近几年高点。二是特别法人客户出资占有干流。从资管产品客户结构看，特别法人客户持有比例占比超七成，闪现出期货公司正活泼转型寻求与专业金融组织的协作，出资者组织化特征显着。三是产品出资标的趋于标准化。从产品投向看，投向标准化债务类财物、公募基金和标准化股权类财物的资管产品占比超80%。2021年是资管新规过渡期最终一年，整改作业保险有序，效果显着，期货公司正在不断进步专业才能和自动办理才能，活泼发挥本身衍生品商场办理优势，加强同业协作，期货公司财物办理事务正步入继续健康展开新阶段。
危险办理事务方面，到2021年11月底，92家期货公司在中期协存案树立95家危险办理公司，其间72家危险办理公司完结场外衍生品事务存案。2021年以来，世界形势杂乱多变，全球大宗产品价格动摇加大，企业危险办理需求添加，危险办理公司场外衍生品事务规划继续添加。从成交看，2021年1—11月累计成交名义金额达2.5万亿元，较2020年同期添加76.9%，累计成交34.1万笔买卖，较2020年同期添加1.5倍。从持仓看，2021年11月末持仓名义金额达2648.6亿元，持仓笔数2.0万笔，均较2020年底添加近一倍。从产品结构看，产品类场外衍生品占有主导地位，累计成交名义金额占比为77.1%、持仓名义金额占比为51.4%，权益类场外衍生品相应占比别离为21.8%、48.2%。买卖标的触及绝大多数活泼期货种类。买卖东西首要为期权，期权买卖累计成交名义金额占比达77.9%，交换和远期占比别离为15.8%和6.3%。
危险办理公司服务的工业客户绝大多数为中小微企业。危险办理公司使用灵敏的场外衍生东西，协助中小微企业安稳原材料本钱、确定加工赢利、增厚企业收益，完结危险的精细化办理。2021年1—11月，与危险办理公司买卖的工业客户共1726个。其间，中小微企业个数占比高达98.3%。危险办理公司与中小微企业累计新增买卖9.9万笔、累计新增名义金额5644.8亿元，别离占工业客户总新增买卖笔数、总新增名义金额的95.6%、91.6%。
期货日报：《期货和衍生品法(二次审议稿)》比较一审稿添加了“国务院期货监督办理组织应当树立健全期货商场监测监控准则，经过专门组织加强保证金安全存管监控”等内容。应怎么了解我国期货商场监控中心在其间的责任和发挥的功用？
杨光：依法治市是期货商场稳健展开的要害。《期货和衍生品法》是深化遵从习近平总书记关于加强资本商场根底准则建造的重要指示精力，遵从服务实体经济的主线，据守防备化解金融危险底线的重要表现。《期货和衍生品法》在现行《期货买卖办理条例》的根底上，一致标准场内场外衍生品，进一步完善期货商场根底准则，规则期货买卖及结算、交割根本准则，树立健全期货商场监测监控准则，加强对期货买卖者的保护，标准期货买卖场所、期货结算组织、期货运营组织、期货服务组织稳健运转，清晰期货商场的监督办理，回应商场关心，推动期货商场进一步深化变革，促进期货商场高质量展开和高水平对外敞开。2021年，我国期货职业根本法拟定获得打破性展开，《期货和衍生品法》草案经过全国人大常委会一读和二读审议，有望在2022年三读后正式发布。
我国期货商场展开初期，期货公司移用客户保证金现象时有产生，有些乃至酿成了恶性事情。为有用处理这个世界性难题，我国证监会几经探究并经国务院赞同，于2006年树立了我国期货保证金监控中心(我国期货商场监控中心前身)，经过信息化手法监控和比对期货公司、期货买卖所、存管银行三方数据，保证资金的关闭运转和安全。我国期货商场监控中心树立后，我国期货商场再未产生严峻的期货公司移用客户保证金事情。现在，我国期货商场监控中心的首要责任包含：期货商场一致开户；期货保证金安全存管监控；为买卖者查询自己的期货买卖、结算信息供给服务；期货商场运转监测监控；微观和工业剖析研讨；期货中介组织监测监控；承当建造运营期货及衍生品买卖陈述库，担任相关数据计算、研讨剖析、危险监测等作业；代管期货出资者保证基金；为国务院期货监督办理组织、期货买卖场所、期货结算组织、期货运营组织等供给信息服务以及国务院期货监督办理组织规则的其他事务。
期货商场与证券商场等其他金融商场比较，在经济功用、买卖意图、商场结构、保证金规则等诸多方面存在显着不同。期货商场特有的杠杆买卖、每日无负债结算等机制，客观上要求树立一套与之相对应的有用防备商场危险、保证商场安稳运转的期货商场监管准则体系。作为期货商场的“电子眼”，我国期货商场监控中心完结了我国期货商场的数据大会集，从实名制开户、保证金、商场运转及期货运营组织等多个视点，对期货商场施行全方位监测监控，在2008年全球金融危机、2016年世界产品价格剧烈动摇、2020年新冠肺炎疫情冲击、2021年大宗产品价格大幅上涨等商场面对严重危险应战时间，经过展开全商场压力测验等办法和手法，及时防备体系性危险，为监管科学决议计划发挥了要害的效果。能够说，树立我国期货商场监控中心，树立健全期货商场监测监控准则，是我国期货商场监管体系的一项严重立异组织，具有明显的我国特色，在全球规划具有独创性，得到了世界评价组织和监管同行的高度评价，充沛表现了“我国准则”优势，向全世界展现了“我国才智”和“我国计划”。此外，国务院公布的《期货买卖办理条例》多项条款触及我国期货商场监控中心，表现了对我国期货商场监控中心责任和功用的充沛认可。此次《期货和衍生品法》二审稿比较一审稿添加了“国务院期货监督办理组织应当树立健全期货商场监测监控准则，经过专门组织加强保证金安全存管监控”，进一步清晰了我国期货商场监控中心法律地位和功用，是对咱们作业的必定，一起也符合了期货商场展开，并对咱们提出了新的更高要求。咱们倍感任务荣耀，责任严重。
下一步，我国期货商场监控中心将在我国证监会党委的刚强领导下，愈加严密地团结在以习近平同志为中心的党中心周围，肩负起《期货和衍生品法》赋予的严重责任和荣耀任务，聚集保证金安全存管监控、期货商场监测监控等主责主业，实在实行辅佐监管功用。仔细遵从落实我国证监会党委关于深化资本商场变革的严重决议计划布置，牢牢守住不产生体系性危险的底线，为服务实体经济高质量展开作出新的更大奉献。
期货日报：当时，我国期货商场正处于重要的战略展开机遇期，职业对2022年充满了等待，我国期货商场监控中心2022年首要有哪些详细的作业思路和组织？
杨光：党的十九届六中全会全面体系总结了党的百年斗争严重成就和前史经验，为社会主义现代化建造新征途指明晰方向。不久前举行的中心经济作业会议，对做好2022年经济作业，包含资本商场建造都提出了清晰要求。本年，我国期货商场监控中心将继续依照会党委一致布置，宏扬巨大建党精力，坚决信心，坚持定力，不断进步政治判断力、政治领悟力、政治执行力，实在增强“四个认识”、坚决“四个自傲”、做到“两个保护”，继续推动全面深化资本商场变革，强化商场监测及危险预警剖析才能建造，进步科技监管水平，为打造标准、通明、敞开、有生机、有耐性的资本商场奉献力气，以优异成绩迎候党的二十大成功举行。
一是聚集主责主业，厚实做好期货商场危险监测监控。强化商场危险剖析和预研预判，高度重视触及国计民生的工业品、农产品，及时向监管部门预警危险。
二是对标世界最佳实践，进一步推动场外衍生品各项作业。继续深度参加我国场外衍生品商场职业标准拟定作业，推动场外衍生品仅有买卖识别码(UTI)职业标准正式发布。加强买卖陈述库准则建造，进一步拓展监控中心买卖陈述库主体规划。
三是强化客户办理、资金监控，服务客户、服务商场。活泼搜集商场新状况、新问题，不断完善开户指引。合作做好期货商场结算危险阻隔作业，不断完善保证金监控配套计划。
四是继续做好期货运营组织日常监测监控。加强要点公司、要点事务的危险排查和研判。稳步推动期货公司监管归纳信息体系优化晋级。
五是聚集微观工业、要点种类价格走势，做好各项剖析研讨作业。进一步夯实微观和工业研讨根底，加大一线调研力度，盯梢研判要点种类价格走势，进步猜测准确性和可信度。结合种类运转做深做实功用评价作业，增强研讨成果的方针实用性。
六是活泼合作证监会树立广州期货买卖所作业布置。进一步自动服务广州期货买卖所，跟进做好客户办理、资金监控和数据接入等相关方面作业，从而完结对相关新上市期货种类的监测监控。