中国证监会站近来发布的中国证券监督办理委员会广东监管局行政监管办法决议书(〔2020〕121号)显现，广州期货股份有限公司(简称“广州期货”，870367.SZ)危险办理子公司广期本钱办理(深圳)有限公司(简称“广期本钱”)2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确认的止损线及时平仓，终究呈现亏本。

上述行为反映广州期货对子公司危险管控不到位，违背了《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规则。依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，广东监管局决议对广州期货采纳责令改正的行政监管办法。广东监管局要求广州期货于收到决议书之日起30日内提交书面整改陈述，广东监管局将视状况对你公司的整改状况安排查看检验。

据中国经济记者查询，广州期货于2017年1月挂牌新三板，注册本钱5.5亿元，主办券商为申万宏源。经营范围包含产品期货经纪、期货出资咨询、金融期货经纪、财物办理等。控股股东、实践操控人为广州市人民政府国有财物监督办理委员会，持股份额43.38%。广期本钱成立于2016年3月30日，注册本钱1亿元。经营项目包含出资办理、股权出资、国内贸易、财务咨询等。为广州期货的全资子公司。

相关规则：

《期货公司监督办理办法》第五十一条规则：期货公司应当建立健全并继续完善掩盖境内外分支机构、子公司及其事务的合规办理、危险办理和内部操控系统，贯穿决议计划、履行、监督、反应等各个环节，完成危险办理全掩盖。

《期货公司监督办理办法》第一百零九条规则：期货公司及其分支机构、期货公司负有职责的董事、监事、高档办理人员以及其他直接职责人员违背本办法有关规则的，中国证监会及其派出机构能够对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。

以下为原文：

中国证券监督办理委员会广东监管局行政监管办法决议书

〔2020〕121号

关于对广州期货股份有限公司采纳责令改正办法的决议

广州期货股份有限公司：

经查，你公司危险办理子公司广期本钱办理(深圳)有限公司2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确认的止损线及时平仓，终究呈现亏本。上述行为反映你公司对子公司危险管控不到位，违背了《期货公司监督办理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规则。

依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，我局决议对你公司采纳责令改正的行政监管办法。你公司应高度重视，严厉追查相关人员职责，切实加强子公司管控。

你公司应当于收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈述，我局将视状况对你公司的整改状况安排查看检验。

假如对本监督办理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

广东证监局

2020年8月17日