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7月27日下午，证监会发布了2018年证券公司分类成果。至此，券商期盼好久的分类评级尘埃落定。

在2018年的券商分类成果中，98家证券公司被评至4个大类9个等级。值得注意的是，AAA等级之位仍空缺。比较上一年，等级上升和下降的都别离有24家，相等的有47家，东亚前海和汇丰前海都是在上一年年末开业，此次评级成果均为B级，上一年为CCC等级的中投证券在本年的分类评级中未呈现。

华夏证券连降6级，由A到C；华信证券连降5级，由BB到D。《每日经济新闻》记者注意到，华夏证券2017年1月上市，现在已3次被罚，净利润接连两年下滑。其次是华信证券，下调5个等级，由BB调至D，也是本年仅有的一个“D”。

12家券商评为AA级

证监会7月27日发布了2018年证券公司分类评级成果，AAA“尖端”券商宝座仍是空缺，有40家券商获评A级，其间AA级12家，A级28家。

和2017年比较，等级上升的有24家，上升等级最大的是连升6级的方正证券，由C至A。《每日经济新闻》记者注意到，方正证券是在2016年的评级中由A降至C的，此次晋级可谓重回A级队伍。西南证券本年也连升5级，由C级升至BBB级。此外，晋级在3级以上的还有信达证券、华金证券和山西证券。

与晋级相反，本年的评级成果中，有24家券商比较2017年呈现了降级的状况。降级最大的是华夏证券，连降6级，由A降至C。华信证券连降5级，由BB降至D级，这也是评级史上初次呈现D级券商。从前股价和成绩遭受“双击”的太平洋证券降2级，由A降为BB级。此外，降级在2级及以上的还有世纪证券、中山证券、华林证券、华融证券和神州证券。

本年有12家券商被评为AA级，别离是中信证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、申万宏源、中金公司、广发证券、安全证券、东方证券、银河证券、招商证券和中信建投。

与大多数券商起起伏伏的等级变化不同，有9家券商自2010年以来的评级一向维持在A级及以上的等级，别离是安信证券、东方证券、北京高华、国泰君安、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投和中银世界。

华夏证券从A级降到C级

每年降级最大的券商都颇受重视，本年是华夏证券，连降6级由A至C。这或许与华夏证券在合规办理和内部操控上存在的问题有关。

2017年5月，河南证监局发布了对华夏证券施行责令改正等办法的决议，因华夏证券鹤壁分公司未经公司总部同意，私行代销金融产品；华夏证券鹤壁分公司负责人周震及职工聚集不合格出资者资金，以周震和职工个人名义购买私募基金产品。

2018年2月，河南证监局发布了对华夏证券施行责令改正等监督办理办法的决议。经河南证监局查询发现，华夏证券合规办理制度不健全，机制不完善；合规办理认识单薄，合规人员装备缺乏；内控办理制度履行不到位；公司重业务收入，轻危险操控，查核激励机制失衡。上述问题反映出华夏证券在合规办理和内部操控上存在缝隙，赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分担出资银行业务、合规办理的高档办理人员，未能勤勉尽责，对此负有直接职责。

2017年11月30日，华夏证券收到了证监会的查询通知书，其间提及华夏证券在担任天津丰利立异出资有限公司收买徐州杰能科技发展有限公司股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责。而就在2018年7月22日，华夏证券发布了关于收到中国证监会行政处罚事前奉告书的公告。公告显现，公司收到证监会《行政处罚事前奉告书》，因任职财务顾问未勤勉尽责，证监会拟对华夏证券罚没40万元。

《每日经济新闻》记者注意到，除了屡受监管之外，华夏证券的成绩体现自2017年上市以来也不及预期。在2016年、2017年，华夏证券经营收入别离为20.09亿元和21.48亿元，2016年经营收入同比下滑49.38%，2017年经营收入同比增加6.91%。净利润别离为7.19亿元和4.42亿元，同比下滑48.87%、38.5%。

华夏证券在7月10日公告的6月财务数据简报显现，2018年6月净利润为亏本4155.07万元，同比下滑171.20%。