在长时间宣称“公司股权涣散，不存在控股股东和实践操控人”之后，四环生物背面的实控人浮出水面。日前，四环生物发布证监会下发的《行政处分及商场禁入事前奉告书》显现，早在2014年5月，陆克平已成为四环生物实践操控人。

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依据此，四环生物2014年-2018年年报中关于公司实控人等信息成为虚伪记载，而存在的很多相关生意、股票生意状况相同未进行发表。在种种违规之下，证监会拟对四环生物进行60万的顶格处分，公司一众董监高均被给予正告及罚款;而对背面操控一切的陆克平，则将面对算计2734万元的罚款，并被处以终身商场禁入。

江苏阳光实控人入主四环生物

依据证监会查询信息来看，早在2014年，陆克平就已出手，经过多个证券账户及权益东西增持四环生物股票，以扩展其操控的表决权数量。

详细而言，在证券账户方面，陆克平自行或经过运用徐伟民(原江苏阳光董秘)、陆宇(陆克平之子)、郁琴芬(陆克平之妻)、王洪明等13个证券账户购入四环生物股票，并经过阳光集团及其他银行账户转账、存入现金等方法供给资金。

除直接操控证券账野外，选用资管方案持股的方法则更为荫蔽。阳光集团以某自然人名义建立南华光华5号财物办理方案，再由光华5号与光大证券签定收益交换协议，约好光大证券买入四环生物股票，一起光大证券依据委托人志愿在股东大会上进行投票表决。别的，张惠丰(曾任阳光集团江苏分公司总经理)作为委托人建立齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁星月3号调集财物办理方案买入四环生物股票，星月3号持有的四环生物股票表决权归陆克平一切。

在2014年5月，四环生物举行2013年年度股东大会，涉案账户组参加该次股东大会的表决权数量占该次股东大会悉数表决权数量的100%，该次股东大会参加投票的股东悉数为陆克平及其一起举动听。也即，自2014年5月，陆克平即已成为四环生物实践操控人。2014年至今，上述陆克平操控账户接连露脸四环生物前十大股东的名单之中。

别的，陆克平还与四环生物4名投资者到达一起举动联系，累计向其供给近5亿元资金，其所持四环生物股票表决权归陆克平一切。证监会查询发现，到2018年4月，陆克平操控的持股数量已占到四环生物总股本的39.42%。

还有依据证明，2017年9月，阳光集团工作场所内有四环生物及其子公司的生产运营事项及财政事项的材料。部分涉案人员指认陆克平为四环生物实践操控人，并供认其向陆克平汇报工作，四环生物的严峻运营决议计划由陆克平决议。

生意暗含很多违规

依据陆克平一早获得四环生物实践操控权的查询结果，四环生物在2014年至2018年接连五年在年报中称“公司股权涣散，不存在控股股东和实践操控人”也成为虚伪记载。而在实控人确定后，此前未发表的相关生意也需求从头予以确定。

依据证监会查询，2014年10月，四环生物子公司新疆爱迪与阳光集团子公司阳光置业签定房子生意合同，标的价格为5345.56万元。而关于这一相关生意，四环生物并未予以陈述。

对此，证监会拟对四环生物给予正告，并处以60万元的罚款;对时任董事长孙国建给予正告及20万元罚款，其他签字董事、高管等人别离处以正告及3-6万元罚款。而关于陆克平致使四环生物从事信息发表违法的行为，证监会对陆克平责令改正，给予正告，处以60万元的顶格处分。

早在2017年10月，四环生物被江苏证监局出具警示函，相同触及新疆爱迪与阳光集团之间的生意。彼时，新疆艾迪为阳光集团及其他两家公司供给告贷，未经董事会及股东大会同意且未实行信披责任，值得注意的是，这一警示函来自于举报线索。

别的，因为此前未被确定为一起举动听，陆克平及赵红等人一起持有四环生物超5%及每添加5%时均未进行发表，且在约束生意期内持续生意。而在算计持股超越30%时，未按规则实行上市公司收买的公告、宣告收买要约等责任。

对陆克平及其他4名一直举动听持股达5%及每添加5%未按规则陈述的行为，证监会对陆克平处以48万元罚款，其他4人处以3万元罚款;对在约束期内生意股票的行为，证监会对陆克平处以2600万元罚款，其他4人别离处以100万元罚款;对违背收买要约事务的行为，对陆克平处以26万元罚款，其他4人别离处以1万元罚款。至此，对陆克平个人的罚款已到达2734万元。

不过，关于陆克平个人而言，比起缺乏3000万元的罚款，终身商场禁入的处分来的更为严峻。

证监会指出，陆克平自2014年开端增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每添加5%时未依法公告、陈述，且存在约束生意期内违法生意股票的行为，并指派四环生物从事信息发表违法行为，其违法行为持续时间长，手法特别恶劣，涉案数额特别巨大，严峻打乱商场秩序并形成严峻社会影响，在严峻违法活动中起首要效果，致使投资者利益遭受特别严峻的危害。

对此，证监会拟决议：对陆克平采纳终身商场禁入办法，自宣告决议之日起，在禁入期内，除不得持续在原组织从事证券事务或担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务外，也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。

除陆克平终身禁入外，四环生物董事长孙国建也被处以5年的商场禁入办法。关于事前奉告书的处分决议，四环生物在公告中表明，公司及相关当事人特就此事向广阔投资者致以诚挚的抱歉。

曾遭榜首大股东质疑

陆克平何许人也?揭露信息显现，陆克平为江苏阳光控股的实践操控人，此前曾为第九届全国政协委员，并曾登陆胡润我国富豪榜。除四环生物外，陆克平仍是上市公司江苏阳光的实践操控人，并从前控股海润光伏。海润光伏已于本年7月退市，转入股转体系处理。

就近年来四环生物的股权状况来看，可谓是争议不断。2017年1月，四环生物原榜首大股东广州盛景与“阳光系”德源纺织经过暂时提案的方法打开互怼，期间广州盛景即透露了其对德源纺织及其他“阳光系”股东的质疑。

彼时，广州盛景指出，在行使公司股东权力过程中，发现公司股东德源纺织、陆宇、徐瑞康、王洪明、许稚、赵红、赵龙等15名股东算计持有公司股票到达必定份额，并存在必定的相关性，部分股东已与江苏阳光股份有限公司构成一起举动听，其他部分股东在江苏阳光股份有限公司或相关公司上任，并在屡次股东大会相关表决过程中表决议见均为一起，涉嫌存在经过协议约好等方式或其他组织一起扩展其所可以分配的公司股份表决权数量的行为，涉嫌构成一起举动听。

依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收买办理办法》等相关的法令、法规等标准性文件，如上述行为存在，将为公司严峻事项。除上述15名股东外，公司也将是信息发表责任人。为了标准公司管理，防止公司遭到证券监管部门处分，广州盛景主张，公司应当在本方案表决经往后3个工作日内发动对上述15名股东是否构成一起举动听事项的查询程序。

事实上，监管部门关于四环生物股东存在的问题相同有所重视。早在2017年7月，王洪明大笔增持四环生物至持股10%，单一持股份额居于首位，彼时即被深交所开出重视函。深交所要求王洪明阐明并发表增持四环生物的的资金来源、是否存在结构化组织、是否与其他股东构成一起举动联系等。关于资金来源，王洪明表明是其以持有的四环生物股份为质押物，经过阳光集团请求借款而来，而对其他问题均予以否定。

而在深交所的二次重视函中，监管清晰重视到王洪明与陆家的联系。深交所指出，阳光集团实践操控人的儿子陆宇为四环生物股东，要求王洪明阐明其与陆宇的联系。不过，王洪明在回函中仍矢口否定称，“收买四环生物股份的行为出自自己志愿，不存在代持的景象，与陆宇及其他四环生物股东均不构成一起举动联系”。

在四环生物发布处分预先奉告书后，已有律师表明，依据法令规则及相关事例，受上市公司信披违规影响的亏本投资者可依据证监会处分决议进行索赔。四环生物收到事前奉告书，意味着间隔监管做出终究处分仅有一步之遥，受损投资者可做好维权预备。