为进一步健全保荐安排执业专业规范，促进提高专业才能和执业质量，中国证券业协会(以下简称“中证协”)于6月17日正式发布《证券公司初次揭露发行股票并上市保荐事务作业草稿目录细则》(以下简称《草稿目录细则》)和《注册制下保荐协议(演示文本)》(以下简称《保荐协议》)《证券事务演示实践第3号-保荐人尽职查询》(以下简称《尽职查询演示实践》)等三项自律规矩。其间，《保荐协议》《尽职查询演示实践》自发布之日起实施，《草稿目录细则》安排过渡期后实施。

《草稿目录细则》是依据《证券发行上市保荐事务作业草稿指引》详细授权，以自律规矩方法清晰初次揭露发行股票并上市保荐事务作业草稿详细目录内容，有利于增强草稿目录适用的适应性，促进保荐事务作业及草稿办理的规范化。保荐安排应当依照细则附录的一般要求，依据发行人的板块、职业、事务、融资类型不同，在不影响初次揭露发行证券并上市事务保荐质量的前提下调整、弥补、完善保荐作业草稿目录。一起为回应企业融资需求，活跃服务实体经济，结合监管要求和职业实践，区别不同阶段的项目合理设置了过渡期。

《保荐协议》经过演示文本的方法引导规范合同主体的签约履约行为，进一步清晰保荐事务中各方主体的权利职责和职责规模，保证各方的合法权益，清晰实行反垄断、反不正当竞争和廉洁执业要求。正文首要约好发行人和保荐安排的权利职责。附件为发行人及其控股股东、实践操控人和保荐安排三方签署的协议，要点约好了发行人控股股东、实践操控人在保荐过程中的全面合作职责，为促进保荐事务各方归位尽责、各负其责构成规范化契约。

《尽职查询演示实践》在《保荐人尽职查询作业原则》的基础上，结合中国证监会、证券交易所出台的相关监管规矩以及审阅问答等细化解说，依照保荐事务实行流程，覆盖了教导、引荐和继续督导阶段保荐人所需实行的首要职责和尽调过程中需求重视的事项以及能够采纳的核对方法，为保荐安排展开尽职查询作业建立勤勉尽责的演示规范，促进提高规矩的适应性、可操作性，充分体现了自律规矩的演示性、倡议性。

今年以来，环绕贯彻实行《最高人民法院关于审理证券市场虚伪陈说侵权民事补偿案子的若干规矩》等政策法规，中证协安排职业专家配套拟定6个方面的事务规范和事务规范，包含《证券公司保荐事务规矩》《公司债券承销事务规范》《草稿目录细则》《保荐协议》《尽职查询演示实践》以及《证券公司严重资产重组财务顾问事务执业质量点评方法》等。

中证协表明，下一步将继续发挥自律办理补位、平衡、传导效果，加强投行事务执业专业规范建造，推进完善中介安排归位尽责的规矩系统，促进保荐安排构成崇尚信义、忠诚职责、专业致胜、名誉至上的执业生态，把好资本市场的进口关。