萝卜章事情受罚一年刘世安接棒国海证券总裁

年代周报记者盛潇岚发自上海

6月8日晚间，国海证券公告称，公司董事会赞同聘任安全证券原总裁刘世安为总裁，任期自本次董事会会议审议经过之日起，至第八届董事会届满之日止。公司董事长何春梅不再代为实行总裁职务。

国海证券表明，刘世安先生已依照《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》的规则取得了相关任职资历。刘世安的监管层布景备受商场重视，在进入安全证券之前，刘世安在证券监管安排承当办理作业已有超越20年的时刻，任上交所副总等级职务亦长达10年，在证券范畴具有广泛资源和影响力。

此前，国海证券因“萝卜章”事情被重罚三大中心事务暂停一年，现在，三大事务在处分期末将康复。进入一个新展开周期的国海证券，怎么消除“萝卜章”事情的影响，更稳健展开，将成为摆在新任总裁面前的首要问题。

“萝卜章”事情

材料显现，国海证券成立于1988年，1997年在深交所上市，注册地点在广西桂林市。2017年年报显现，国海证券的榜首大股东为广西出资集团有限公司，持股份额为22.34%，国海证券并无实践操控人。从证券业协会2016年发布的券商净财物排名中可见，国海证券位居第32位，净财物为134亿元。2017年年报显现，国海证券完成运营收入26.59亿元，同比下滑30.72%；净赢利3.76亿元，同比下滑62.99%。

1月4日，国海证券发布公告称，公司总裁项春生在任职仅一年零四个月后，因个人原因请求辞去职务。董事长何春梅代为实行总裁职务，但代为实行职务时刻不超越6个月。何春梅在担任国海证券董事长前即一向担任总裁职务，项春生于2016年9月顶替何春梅成为国海证券总裁。2016年末，在项春生刚就任的第三个月，国海证券却曝出“萝卜章”事情。因“萝卜章”事情，国海证券受到了一系列处分。

2016年12月13日，国海证券产生债券危险事情，公司原职工张杨等人，以国海证券名义在外展开债券代持买卖，未了结合约金额约200亿元，触及金融安排20余家，给债券商场形成严峻不良影响。

彼时，为查找事情成因，防止相似事情的产生，证监会安排力气，对国海证券债券买卖事务、财物办理事务，以及与之相关的内部操控、合规办理、危险办理等事项，进行了全面的现场查看。查看发现，国海证券存在六个方面的问题，首要包含内部办理混乱、合规风控失效、财物办理事务运作违规、职工违规冒充公司名义对外展开债券代持买卖、违规为客户融资供给中介服务，以及对IPO保荐项目核对不充分等。

终究，2017年5月，证监会宣告暂停国海证券资管产品存案1年、暂停新开证券账户1年（生意事务）、暂不受理债券承销事务1年，一起处理了“萝卜章”事情相关责任人。资管、生意、投行三大事务一起被罚，可谓历年来业界“最重罚单”。

“几乎是最中心最挣钱的三大事务被暂停一年，处分超越商场预期。”上海一家大型私募合伙人对年代周报记者指出，“严监管时期，金融监管的各个范畴都是无比严厉的”。此次处分一是触及事务广，三大事务一起被罚；二是暂停时刻长，均暂停一年，这将在很大程度上影响国海证券的成绩。

依据国海证券4月21日发布的2017年年报显现，其运营收入26.6亿元，同比下降30.73%；归属于上市公司股东的净赢利3.76亿元，同比下降63%。而依据中国证券业协会数据显现，2017年，我国证券职业总收入人民币3113亿元，同比下降5.09%；净赢利1130亿元，同比下降8.47%。

数据比照可以看出，因为中心事务受限，国海证券在曩昔一年的经运营绩大幅低于职业平均水平，而在“萝卜章”事情之前，国海证券展开迅猛，2016年曾交出经运营绩前史第二高的靓丽成绩单。

进入一个新展开周期的国海证券，怎么稳健展开，将成为摆在新任总裁面前的首要问题。

曾任安全证券总裁

揭露经历显现，1965年出世的刘世安，结业于华东政法大学法学专业，是南开大学经济学博士，1989年7月至1993年7月，在华东政法学院担任讲师；1993年7月至2005年10月，历任上海证券买卖所副总监、总监、总经理助理；2005年10月至2007年5月，任中国证券出资者维护基金有限责任公司履行董事、党委委员，参加中国证券出资者维护基金公司办理和事务结构体系规划作业，牵头公司信息体系计划规划和详细建造作业，全面担任维护基金使用情况的审计查看作业。

2007年5月至2015年9月，刘世安任上海证券买卖所副总经理、党委委员，分担债券事务、商场监管、股票发行与上市、拟上市企业及新事务推介、出资者教育、资本商场研讨所及基金事务等范畴，参加新股发行体制改革计划作业，担任战略新式板规划、牵头组成自贸区金融财物买卖平台，组成展开研讨中心，构建资本商场研讨所，规划沪港通和期权事务法规体系并担任商场推广作业。

2015年10月，刘世安加盟安全证券，出任常务副总经理一职，分担投行事务。一年后，2016年10月30日，刘世安初次以安全证券总裁身份露脸。履职安全证券期间，刘世安对四大块事务进行重点发力，榜首打造以互联生意为特征的大生意事务；第二在传统投行形式以外，以合规为底线扩展出资规模；第三是在出资方面创始新范畴：工业基金出资；第四是大力展开资管事务。

不过，在刘世安担任安全证券总裁的这一年里，刚好商场遇冷。虽然安全证券在当年债市最热的ABS事务上拿下不少商场份额，但相关事务赢利太薄，而安全证券在其他范畴缺少超出业界平均水平的建树，其整体成绩不行亮眼。本年3月，刘世安以身体健康为由，从安全证券辞去职务。

多位受访的业界以为，有监管层布景的总裁将使得国海证券未来更重视风控、更平稳展开。北京一家中型券商投行对年代周报记者表明，“国海证券更垂青的是刘世安的监管布景，具有监管布景的办理者一般更重视风控，可以更有效地防备公司展开过程中的危机，以及化解关于"萝卜章"事情暴露出的内控问题。”

前述上海私募合伙人对年代周报记者表明，“金融安排是十分欢迎这样的办理人才的，因为了解监管体系而且经验丰富，可以更有效地防备和化解公司展开过程中的危机，让公司更平稳更健康地展开。相比之下，商场化的办理者是更简单寻觅的。”

刘世安在证券监管安排承当办理作业已有超越20年的时刻，任上交所副总等级职务亦长达10年时刻，在证券范畴具有广泛资源和影响力，尤其是与监管层保持着杰出的事务互动关系。而未来是否能推进国海证券的继续健康展开，是新总裁刘世安的直接应战。

作者：盛潇岚