股票简称：山西证券股票代码：002500编号：临2019-052

本公司及董事会整体成员确保信息宣布的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

一、改动征集资金用处的概述

依据中国证券监督办理委员会（以下简称“中国证监会”）于2015年12月11日签发的证监答应[2015]2873号文《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”或“公司”）于2015年12月向6名特定出资者非公开发行人民币一般股（A股）310,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价为人民币12.51元。征集资金总额为人民币3,878,100,000元。征集资金扣除已付出的保荐及承销费用人民币48,000,000元及其他发行费用人民币920,000元后，实践收到征集资金为人民币3,829,180,000元。上述资金已于2015年12月24日到位，别离寄存于中国工商银行股份有限公司太原五一路支行的四个账户中。上述实践收到的征集资金扣除其他发行费用后的征集资金净额为人民币3,829,180,000元，现已毕马威华振会计师事务所（特别一般合伙）验证，并出具了毕马威华振验字第1501400号验资陈述。

公司2015年非公开发行人民币一般股许诺征集资金悉数用于添加公司资本金、弥补营运资金，以扩展事务范围和规划，优化事务结构，进步公司的归纳竞争力。到2019年6月30日，公司累计运用征集资金人民币376,147.29万元（含已运用征集资金的存款利息308.11万元），征集资金专户余额为人民币7,446.45万元（含剩下征集资金的存款利息353.88万元）。公司剩下征集资金为用于互联证券事务的剩下征集资金以及其他征集资金账户的存款利息。到2019年6月30日，公司用于互联证券事务的征集资金已运用2,921.18万元，剩下征集资金余额为7,307.41万元；公司其他征集资金账户存款利息算计139.04万元。

为了进步征集资金运用效益，公司拟改动征集资金运用方案中“展开互联证券事务”剩下的征集资金及其他征集资金账户利息算计人民币7,446.45万元为永久弥补流动资金，占征集资金净额的1.94%。

公司于2019年8月16日举行第三届董事会第四十二次会议，审议经过了《关于改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金的方案》。本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金不触及相关买卖，本次改动事项需求提交公司股东大会审议。

二、改动征集资金用处的原因

（一）征集资金运用状况和剩下状况

公司2015年非公开发行人民币一般股许诺征集资金悉数用于添加公司资本金、弥补营运资金，以扩展事务范围和规划，优化事务结构，进步公司的归纳竞争力。

到2019年6月30日，公司2015年非公开发行人民币一般股征集资金已部分用于添加公司资本金、弥补营运资金，以扩展事务范围和规划，优化事务结构，进步公司的归纳竞争力。到2019年6月30日，公司已累计运用征集资金人民币376,147.29万元（含已运用征集资金的存款利息308.11万元），征集资金专户余额为人民币7,446.45万元（含剩下征集资金的存款利息353.88万元）。

公司剩下征集资金为用于互联证券事务的剩下征集资金以及其他征集资金账户的存款利息。到2019年6月30日，公司用于互联证券事务的征集资金已运用2,921.18万元，剩下征集资金余额为7,307.41万元；公司其他征集资金账户存款利息算计139.04万元。未运用的征集资金仍存储于相关征集资金专户中。

到2019年6月30日，征集资金的存储状况列示如下：

金额单位：人民币万元

注：“初始寄存余额”包括未划转的与本次非公开发行相关的费用人民币920,000元。

（二）改动剩下征集资金用处的原因

本次拟改动剩下征集资金用处是公司依据商场、科技及方针改动做出的战略出资方法调整。近年来，跟着大数据、人工智能等新科技的鼓起，金融科技越来越成为证券公司科技展开的要点。2018年，中国证监会发布了《证券基金运营组织信息技术办理办法》，方针上答应并鼓舞证券公司建立金融科技子公司。公司没有运用的征集资金主要用处为展开互联证券事务，跟着互联证券事务展开方向的调整，并从公司整体展开战略及事务特色考虑，未来公司对科技的投入将从现在单一的互联金融项目投入，逐渐晋级为对金融科技继续的规划和投入。

为习惯以上金融科技展开、商场以及方针改动，结合商场环境及公司实践运营状况，公司拟改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金，以助于进步征集资金的运用功率，下降财政费用，优化公司财政结构。

三、改动征集资金的详细用处

结合公司实践运营状况和未来展开规划，更好地满意公司运营展开的需求，进步征集资金的运用功率，下降财政费用，优化公司财政结构，进步公司运营成绩，依据《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》及公司《征集资金办理办法》等相关规矩，公司拟改动征集资金账户中所有剩下征集资金算计人民币7,446.45万元为永久弥补流动资金，占征集资金净额的1.94%，上述剩下征集资金为用于互联证券事务的剩下征集资金以及其他征集资金账户的存款利息。

四、公司关于永久弥补流动资金的阐明和许诺

公司就本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金作出声明：公司本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金之后，将严厉、合规运用该等弥补流动资金，将其用于弥补公司日常营运资金，在运用过程中实行相关程序，确保不危害上市公司及中小股东的利益。

依据《深圳证券买卖所股票上市规矩》、《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》等法规的相关规矩，公司相关阐明及许诺如下：

（1）本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金，更契合公司现阶段的运营状况，不存在危害公司和整体股东利益的景象；

（2）本次用于永久弥补流动资金的征集资金到账时刻已超越一年；

（3）公司将依照要求实行批阅程序和信息宣布责任；

（4）公司最近十二个月内未进行公司主营事务之外的风险出资，未为控股子公司之外的目标供给财政赞助；

（5）公司许诺在本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金后十二个月内不进行除公司主营事务之外的风险出资及为控股子公司以外的目标供给财政赞助。

五、独立董事、监事会、保荐组织对改动征集资金用处的定见

（一）独立董事定见

公司独立董事以为本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金是公司依据实践运营状况作出的合理抉择计划，有利于进步公司征集资金的运用功率、增强公司营运才能、下降财政费用开销、满意公司事务增加对流动资金的需求，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况，有利于公司的久远展开，契合整体股东的利益；本次改动事项触及的审议程序契合法令、行政法规、部门规章及其他标准性文件的规矩。作为独立董事，赞同公司本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金事项，并赞同将本方案提交公司股东大会审议。

（二）监事会定见

公司监事会以为，本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金事项有利于进步公司征集资金的运用效益，契合公司实践展开需求，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司及整体股东利益的状况，契合《深圳证券买卖所股票上市规矩》、《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》、《公司章程》等相关规矩。赞同公司改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金事项，并赞同提交公司股东大会审议。

（三）保荐组织核对定见

公司保荐组织中信证券以为，山西证券本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金系公司依据经济展开趋势及公司现状而做出的调整，契合公司的事务展开规划和长时间展开战略，有利于优化公司的资源配置、进步征集资金运用功率，进步公司运营成绩，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司和中小股东合法利益的景象。

山西证券本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金契合《证券发行上市保荐事务办理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《深圳证券买卖所上市公司征集资金办理办法》、《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》、公司《征集资金办理办法》等相关规矩的要求，并经山西证券董事会审议经过，独立董事和监事会宣布了清晰赞同定见，后续将提交公司股东大会审议，实行了必要的程序。

中信证券对山西证券本次改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金的事项无异议。

六、备检文件

1、《山西证券股份有限公司第三届董事会第四十二次会议抉择》；

2、《山西证券股份有限公司第三届监事会第十八次会议抉择》；

3、《山西证券股份有限公司关于第三届董事会第四十二次会议相关事项的独立董事定见》；

4、《中信证券股份有限公司关于山西证券股份有限公司改动剩下征集资金用处永久弥补流动资金的核对定见》

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2019年8月20日