经查明，当事人刘文聪存在以下违法现实：

　　2017年1月4日，刘文聪与方正证券(601901)广州站前路证券营业部签定劳动合同，后于2017年1月14日获得执业证书。

　　2016年11月，刘文聪与朋友朱某明口头约好，二人一起出资进行股票生意，由刘文聪操作朱某明在国元证券(000728)股份有限公司广州江南大路中路证券营业部开立的账户进行生意，并使用融资融券加杠杆。刘文聪出资部分的生意盈亏由刘文聪自担，朱某明出资部分的生意盈亏由刘文聪、朱某明平分。2016年11月11日，刘文聪、朱某明分别向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户，转入前一日“朱某明”账户财物余额为37,732.03元。

　　刘文聪在方正证券(601901)执业后，持续借用“朱某明”账户持有、生意股票。2017年1月14日至4月20日，“朱某明”账户先后生意12只股票，具体情况如下：（1）“南威软件(603636)”期初市值1,449,474.24元，期间买入成交5,279,203.00元，卖出成交6,491,108.12元，生意亏本249,895.16元；（2）“华铁科技(603300)”买入成交1,387,698.00元，卖出成交1,481,016.00元，生意盈余90,345.25元；（3）“四通股份(603838)”买入成交928,201.00元，卖出成交792,000.00元，生意亏本137,887.50元；（4）“我国银河(601881)”为申购中签的新股，申购金额6,810.00元，期间卖出成交11,810.00元，生意盈余4,982.04元；（5）“安全银行(000001)”买入成交161,053.00元，卖出成交161,590.00元，生意盈余214.09元；（6）“万科A(000002)”买入成交295,254.00元，卖出成交292,434.00元，生意亏本3,406.28元；（7）“京东方A(000725)”买入成交1,306.00元，期间无卖出，期末市值1,520.00元，生意盈余213.35元；（8）“凯瑞德(002072)”买入成交1,713,816.00元，卖出成交1,686,461.00元，生意亏本30,741.60元；（9）“神开股份(002278)”买入成交319,906.00元，卖出成交339,888.00元，生意盈余19,312.22元；（10）“世联行(002285)”期初市值718.00元，期间卖出成交718.00元，生意亏本1.08元；（11）“金发拉比(002762)”买入成交1,762,531.00元，卖出成交1,707,776.00元，生意亏本58,197.93元；（12）“奥联电子(300585)”期初市值18,425.00元，期间卖出成交21,025.00元，生意盈余2,568.46元。

　　综上，“朱某明”账户在涉案期间买入成交11,848,968.00元，卖出成交12,985,826.12元，累计生意金额24,834,794.12元，终究亏本362,494.14元。根据刘文聪的出资份额，归属于刘文聪的累计生意金额为4,835,058.21元。

　　证监会以为，刘文聪借用“朱某明”账户持有、生意股票的行为，违反了《证券法》第四十三条关于制止证券公司从业人员在任期内参加股票生意的规则，构成《证券法》第一百九十九条所述“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的行为。

　　根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第一百九十九条的规则，证监会决议：对刘文聪处以10万元罚款。股票上市公司新闻