证监会19日音讯，为执行2020年3月1日起施行的新证券法，进一步简政放权，完善证券公司股权监管，提高监管效能，证监会日前发布《关于修正<证券公司股权办理规则>的决议》（以下简称《股权规则》）以及《关于修正<关于施行《证券公司股权办理规则》有关问题的规则>的决议》（以下简称《施行规则》），自2021年4月18日起施行。

业内人士指出，新规落地有利于提高证券公司股权稳定性。恰当下降对证券公司首要股东资质要求，意味着新进股东门槛也相应下降，为证券公司引进新的本钱供给了便当。

要点内容：

恰当下降证券公司首要股东资质要求；

撤销首要股东具有持续盈余才能的要求；

将首要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币；

不再要求首要股东具有相匹配的金融事务经历；

不再要求首要股东为行业龙头；

制止证券公司股权相关的“对赌协议”。

首要作出四方面修订

证监会指出，公司办理是金融组织监管的要点，股权办理是公司办理的根底。2019年7月5日，证监会发布《股权规则》，以部门规章方式，清晰了证券公司股权办理的有关要求，夯实证券公司主体职责，强化内部追责，完善外部追责。2020年3月1日起施行的新证券法对证券公司股权办理要求有所调整。为此，有必要在新证券法框架下，结合境内外金融组织监管实践，相应调整和完善《股权规则》关于证券公司股东准入和监管的相关要求。

此次《股权规则》修订内容首要触及以下四个方面：

一是修正证券公司首要股东界说。参阅国内外金融监管经历，结合证券公司股权日渐涣散的趋势，将证券公司首要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或许持有5%以上股权的榜首大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

二是恰当下降证券公司首要股东资质要求。撤销首要股东具有持续盈余才能的要求；将首要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币；不再要求首要股东具有相匹配的金融事务经历；不再要求首要股东为行业龙头等。

三是执行新证券法，调整证券公司改变注册本钱、改变5%以上股权的实践操控人相关批阅事项。对《股权规则》征引证券法的条款和内容对照新证券法进行了更新。

四是对新问题予以规制，为新状况留出空间。包含制止证券公司股权相关的“对赌协议”；完善控股股东改变为仅有股东的存案程序；清晰单个非金融企业实践操控证券公司股权份额不得超越50%的破例景象；进一步清晰对上市证券公司、股份转让体系挂牌证券公司持有5%以下股权的股东能够革除适用的条款等。

同步修订《施行规则》

据悉，证监会同步修订了《施行规则》，修订内容包含进一步精简整合申报资料，删去现在已不适用的程序性过渡条款，修正新《证券法》撤销的批阅事项相应表述等。

证监会指出，修订《施行规则》依据两大要素考量，一是执行新证券法的需求。二是执行简政放权的需求。

《施行规则》首要修正如下内容：

一是修正新证券法撤销的批阅事项在《施行规则》中的相应表述，比方按照新证券法调整证券公司改变股东批阅相关表述，公司章程改变重要条款由批阅改为存案，出具审计报告的会计师事务所由具有证券事务资历改为契合证券法规则等。

二是执行简政放权，进一步精简申报资料。比方，削减股东营业执照要求和财政审计报告年份数要求，简化股东及所操控组织诚信合规记载证明文件要求等。

三是删去《施行规则》中现在已不适用的程序性过渡条款“按照行政许可便民准则，中国证监会派出组织现已受理的非上市证券公司添加注册本钱且股权结构产生严重调整、削减注册本钱，改变持有5%以上股权的股东、实践操控人行政许可请求事项，请求人应当按照本规则的要求弥补资料，并由中国证监会派出组织持续完结审阅”。

此外，依据此次《证券公司股权办理规则》的修订状况，相应修正了《施行规则》的有关表述。

证监会表明，《股权规则》及《施行规则》施行后，证监会相应更新证券公司建立批阅等行政许可服务指南。契合条件的投资者可按照《股权规则》《施行规则》和服务指南的要求，依法报送证券公司建立、股权改变等请求。

修改：李若愚郑雅烁