1月10日，全国中小企业股份转让体系公司（下称“全国股转公司”）通报了2021年12月新三板挂牌公司及相关主体监管状况。

据通报，2021年12月，全国股转公司对5宗违规行为给予纪律处分；对385宗违规行为采纳自律监管办法，其间356宗违规行为被采纳口头警示、要求提交书面许诺的自律监管办法，29宗违规行为被采纳书面形式的自律监管办法。

被纪律处分的公司中，ST经纬云未对担保事项事前实行审议程序并及时发表，且未及时发表严重裁定信息；时任董事长李博等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。华源股份未及时发表严重诉讼和裁定信息，时任董事长黄富华等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。海和科技未及时发表严重诉讼信息，且未在定时陈述中完好发表；董事长曹朋云等相关责任主体未能忠诚勤勉地实行责任。开泰石化未对担保事项事前实行审议程序并及时发表，董事长、总经理赵世香未能忠诚勤勉地实行责任。蓝山科技的2017年、2018年、2019年年度陈述存在虚伪记载，且蓝山科技在揭露发行文件中假造严重虚伪内容。

别的，全国股转公司通报的被采纳书面自律监管办法的违规行为，包含了信息发表违规、公司管理违规、股票发行及并购重组违规和其他违规四类。

其间，信息发表违规事项包含六个方面：挂牌公司未及时发表应发表的严重信息，挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，挂牌公司未如期发表定时陈述，挂牌公司存在信息发表不精确的状况，挂牌公司发表的揭露转让说明书、定时陈述中存在严重管帐过失，挂牌公司发表的定时陈述存在较多讹夺。

公司管理违规事项包含七个方面，分别是：挂牌公司控股股东、实践操控人及其操控的企业占用挂牌公司资金；挂牌公司供给担保未及时实行审议程序及信息发表责任；挂牌公司相关买卖未及时实行审议程序及信息发表责任；挂牌公司严重买卖事项未及时实行审议程序及信息发表责任；挂牌公司存在管帐核算不标准的状况；挂牌公司存在未建立健全公司管理及内部操控机制的状况；挂牌公司未有用合作主办券商继续督导作业。

股票发行及并购重组违规事项，包含了四个方面，分别是：挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与发行目标签定的协议触及特别出资条款，挂牌公司未及时发表；挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中存在股份代持的状况；挂牌公司改变征集资金用处，未及时实行审议程序及信息发表责任；挂牌公司改变征集资金用处，将征集资金用于禁止性用处。

其他违规事项方面，主要是挂牌公司股东在应许诺不减持公司股票的期间内，减持公司股票。

全国股转公司有关负责人表明，全国股转公司将依照“建准则、不干涉、零忍受”，仔细实行一线监管责任，继续强化自律监管，不断提高新三板商场运转质量和商场主体标准化运作水平，对违规行为坚决采纳监管办法，实在维护出资者合法权益，保证新三板商场健康有序开展。