承受客户托付代客炒股或代客理财一直是证券职业的制止事项，但在职业里屡次呈现，屡禁不止，对职工代客炒股行为处理不严，也会导致证券营业部被罚。

日前，国泰君安(601211)证券一营业部职工代客炒股、与客户约好共享出资收益导致营业部收监管函。

营业部职工代客炒股被罚

日前，吉林证监局对国泰君安(601211)证券四平中心西路证券营业部采纳责令改正行政监管办法。原因是，该证券营业部职工王珏存在替客户处理证券生意操作、与客户约好共享出资收益的行为。

吉林证监局以为，该证券营业部未能有用防备职工违法违规危险，存在反常生意监控不到位、部分重要空白合同文本处理不到位的问题，反映出该证券营业部内部操控不完善。

监管函中称，上述行为违反了《证券生意人处理暂行规则》第十八条及《证券公司监督处理条例》第二十七条第一款的规则。依据《证券公司监督处理条例》第七十条的规则，吉林证监局决议对该证券营业部采纳责令改正的行政监管办法。

《证券生意人处理暂行规则》第十八条显现，证券公司应当建立健全反常生意和操作监操控度，采纳技术手段，对证券生意人所吸引和服务客户的账户进行有用监控，发现反常状况的，当即查明原因并依照规则处理。

吉林证监局称，该证券营业部应进一步完善内部操控及合规处理，加强反常生意监控，强化从业人员执业行为监测，实在保护客户合法权益。此外，应在收到该决议之日起一个月内完结整改作业，并向吉林证监局提交书面整改陈述，吉林证监局将对整改状况进行检验。

代客炒股屡禁不止

暗里承受客户托付帮助炒股，挣钱了大快人心，但大都状况是，炒亏了就会呈现客户胶葛。因而，代客炒股一直是证券职业明文制止的行为。

本年7月发布的《证券生意事务处理办法》征求定见稿中的第七条也明确规则，证券公司及其作业人员从事证券生意事务营销活动，应当向出资者介绍证券生意基本知识，充沛提醒出资危险，不得与出资者约好共享出资收益或许分管出资丢失。

该咨询定见稿第十八条也规则，证券公司应当依照出资者托付指令载明的证券称号、生意数量、生意价格和接纳出资者托付指令的时刻次序向证券生意场所申报。证券公司及其从业人员展开证券生意事务，不得暗里承受出资者托付生意证券；不得承受出资者的全权托付。

但是，虽然证券职业对证券营业部职工代客炒股、与客户约好共享出资收益的行为严令制止，但仍是常有营业部因职工代客炒股而遭到处分。

比方，本年5月17日，浙江证监局发布《关于对高荣华采纳出具警示函办法的决议》，高荣华作为证券公司从事证券生意事务营销活动的作业人员，在2016年至2017年期间存在替客户处理证券生意操作的行为。上述行为违反了《证券生意人处理暂行规则》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规则。

依据《证券生意人处理暂行规则》第二十五条、第二十七条的规则，浙江证监局决议依法对高荣华采纳出具警示函的监督处理办法，并记入证券期货市场诚信档案。

再早前，2019年1月14日,福建证监局发布警示函确定,神州证券福建分公司生意人王丽光存在替客户处理证券认购、生意、资金查询,与客户约好共享出资收益等行为。

上述行为违反了中国证监会《证券生意人处理暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第十三条第(一)项、第(三)项的规则。依据《暂行规则》第二十五条第一款规则,福建证监局决议对该生意人采纳出具警示函的监督处理办法。