富途证券CEO邬必伟被撤消车牌半年因供职证星时违规(图)

证星国际期货有限公司证星前担任人员兼董事总经理邬必伟

音讯6月19日，香港证监会发布暂时撤消证星国际期货有限公司（证星）前担任人员兼董事总经理邬必伟（男）的车牌六个月，由2017年6月16日起至2017年12月15日止。邬必伟现任富途证券CEO。

香港证监会表明，上述纪律处分举动源于证监会早前对证星所作的制裁。证星在2014年1月至7月期间，在处理第三者资金转帐时没有恪守冲击洗钱的监管规矩。

证监会发现，在有关期间作为日发第一流职工的邬必伟，是导致日发没有建立适宜的保证以避免与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹措危险的成因。

详细而言，邬必伟在担任批阅第三者存款及转帐时没有：作恰当查询以保证第三者资金转帐与客户的已知合法事务相符，以及备存该等查询的纪录；及有效地施行避免洗钱及恐怖分子资金筹措的内部方针，以及向职工传达该等方针。

香港证监会称，邬必伟亦使用日发宽松的监管办法，违反日发有关雇员买卖的内部方针。首要来说，邬曾将多笔大额金钱存入不同客户的帐户中；以及当他需求额定保证金进行买卖但资金不足时，曾在其买卖帐户收取大额的第三者存款。

此外，邬必伟促进一笔为数20万美元的金钱由一名客户的帐户转至他的帐户，违反了《证券及期货(客户金钱)规矩》。

香港证监会在决议上述纪律处分举动时，已考虑到一切相关状况，包含邬必伟并无遭受纪律处分的纪录。