3月3日，深圳证监局下发关于对中山证券有限责任公司采纳责令改正办法的决议，中山证券在从事债券承销及受托办理事务过程中存在尽职查询不充分、未及时信批以及内控不标准等三大问题。

经查看，中山证券在从事债券承销及受托办理事务过程中，存在三大问题：

首要，在债券承销尽职查询方面，中山证券对单个债券项目中与发行人相关买卖状况核对不充分，未对有关大额相关买卖的批阅程序及定价公允性关键问题独立、审慎核对判别。单个债券项目对发行人应收账款首要债务人状况、担保人实行担保程序等状况查询不充分。单个债券项目对征集文件的核对作业质量不高，征集说明书有关内容表述不精确。

其次，债券受托办理方面，中山证券单个债券项目未就可能对增信办法发生严重晦气影响的事项慎重点评并及时发表，未及时发表未准时偿还暂时弥补流动资金的事项。

第三点，内部操控方面，中山证券在相关质量操控程序中，未能发现并纠正多个项目作业草稿收拾不标准等问题。

以上三大问题违反了有关规则，深圳证监局决议对中山证券采纳责令改正的监督办理办法，并要求中山证券加强债券承销及受托办理事务的内控办理，仔细展开自查整改。

天眼查App显现，中山证券是我国前期的证券公司之一，成立于1992年11月，注册本钱17亿元人民币，是一家具有全车牌的综合类证券公司，具有出资银行、零售事务、财物办理、固定收益、证券出资等事务系统。中山证券第一大股东为广东锦龙开展股份有限公司，持股份额达70.96%。吴小静担任中山证券法人和董事长。

中山证券的优势事务就在债券承销，数据显现，2018年至2020年间，中山证券承销公司债金额分别为504.66亿元、646.53亿元、878.69亿元，顺次位居职业第十、第九、第九位。可是近一年半以来，中山证券债券承销却屡遭监管处分，在事务规划不断扩张的景象下，公司内控办理一直未能跟上“节奏”。

2019年10月，深圳证监局发现中山证券部分债券承销项目存在尽职查询不充分、内核环节把关不严、防备利益冲突办理机制不到位、作业草稿留痕不完善等景象；部分财物证券化项目存在监督查看根底财物现金流不到位的景象，对中山证券出具警示函。

2020年8月，深圳证监局发现中山证券存在四项问题：一是1名董事不具备高管任职资历，实践实行高管责任；二是未实行公司规则程序，擅自改变公司用章及合同办理批阅流程；三是印章办理混乱，存在公司印章运用批阅授权和流程不明晰、未严格执行双人保管要求、未完成批阅流程即予用印等景象；四是未按规则向监事会陈述、人员薪酬办理不完善、相关买卖办理不到位等其他公司管理与内部办理问题。

依据有关规则，其时深圳证监局就暂停了中山证券多项事务：自本行政监督办理办法决议作出之日起一年内，暂停新增资管产品存案，暂停新增本钱耗费型事务(含股票质押式回购事务、融资融券事务、自营事务、需求跟投或包销的承销保荐事务)，暂停以自有资金或资管资金与相关方进行对手方买卖，包含债券质押式回购买卖等。

2020年11月，山东证监局公示，作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销组织，中山证券未审慎查询金茂集团相关方及相关联系、对外担保等事项违规，因而山东证监局对中山证券及债券“16金茂01”项目负责人徐丽君出具警示函。

进入2020年下半年，中山证券屡被监管处分、多项事务被叫停，也严重影响了其成绩体现。2021年1月20日，锦龙股份发布了中山证券未经审计的财物负债表和赢利表，中山证券2020年度净赢利为2.53亿元。而实践上，中山证券2020年上半年未经审计的赢利就现已达到了2.86亿元，以此来看，其2020年度下半年未经审计赢利居然还亏本了3300万元。

值得一提的是，在证监会2020年券商分类点评中，中山证券的评级连降3级，由2019年的BBB降至CCC。而在2019年的分类评级中，中山证券的评级刚从CCC上调为BBB级，仅过1年，中山证券的评级又被打回原形。