刘士余：证券公司不能打着立异的旗帜躲避监管(图)

证监会主席刘士余今日在我国证券业协会第六次会员大会上宣布说话，他表明，大力展开本钱商场，是供应侧结构性变革的题中应有之意。证券公司不能打着立异的旗帜躲避内部管控与外部审慎监管。期望咱们守住底线，一同促进本钱商场健康展开。证券公司不能光想着吸引客户、收取佣钱，要实在实行投资者保护的相应职责，还要辨认好客户，发现异常买卖行为该阻止的要阻止，该陈述的要陈述。

证券公司真实实行勤勉尽责等职责，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资变革、化解过剩产能、“僵尸企业”的商场出清、立异催化等方面供应愈加专业化的服务，加速对工业转型晋级的支撑力度。

证监会主席刘士余在我国证券业协会第六次会员大会上宣布说话

说话全文如下：

敬重的陈共炎会长，敬重的各位代表、各位宾客，各位同志：

咱们上午好!今日的大会是证券作业的一次盛会，我谨代表我国证监会向大会的举行表明热烈祝贺!向与会代表及全作业从业人员致以诚挚的问好，向关怀支撑我国本钱商场变革展开的各界朋友、各部门、各单位表明诚心的感谢!

党的十八大以来，在以习近平同志为中心的党中央刚强领导下，经过各有关方面一同尽力，我国证券作业在本钱实力、展开理念、服务质量、标准水平、商场竞赛力等方面都有了明显进步和改进。数字最有说服力。五年来，证券作业的本钱增加2.2倍，总资产增加2.7倍，服务企业完结股权融资6万亿元、债务融资15万亿元、并购重组买卖3.5万亿元。这些数字反映出整个证券作业发生了可喜的改变，在促进本钱构成、优化资源装备、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的效果。特别要着重的是，证券作业在服务国家战略的认识、才能和自觉性等方面正在不断地增强。证券作业一直扮演着投资者与融资者之间、投资者与商场之间、政府与商场之间的桥梁效果，任务荣耀，职责重大。当时，我国经济稳中向好，新的动能在不断的进步，新的业态在不断的展开壮大。伴随着全面深化变革的推动，高水平对外敞开的打开，我国本钱商场正在展示出愈加宽广的远景。新的巨大年代呼喊一流的投行，也必将为投行的生长发明可贵的机会。我真诚地期盼，亦深信，经过包含在座各位的证券作业同仁的一同尽力，咱们必定能够掌握机会，以舍我其谁的职责和担任，建造赋有我国准则特征、注入我国文化元素的世界一流投行。

榜首，期望咱们专心主业，更好服务于立异驱动战略和供应侧结构性变革。

大力展开本钱商场，是供应侧结构性变革的题中应有之意。证券公司要心无旁鹜做好主业，秉承展开新理念，一直服务于国家立异驱动战略的施行，当时要着力服务好“三去一降一补”这项杰出任务与要害范畴变革，促进更多的资源优化装备到实体经济最需求的范畴。真实实行勤勉尽责等职责，从源头上严把上市公司质量关，不能“只荐不保”、一上了之。证券公司不能只盯着承销保荐，更要在并购重组、盘活存量上做文章，为国企国资变革、化解过剩产能、“僵尸企业”的商场出清、立异催化等方面供应愈加专业化的服务，加速对工业转型晋级的支撑力度。

第二，期望咱们自动作为，活跃参与“一带一路”战略的施行。

金融服务与金融资源的竞赛向来是世界竞赛的中心要素之一，没有一流的投行，哪有一流的世界竞赛力。咱们支撑有条件的证券公司活跃环绕客户“走出去”做好境内境外全流程的服务;咱们支撑有条件的证券公司活跃拓宽世界商场，特别是捉住“一带一路”建造的机会，活跃到沿线国家和地区布局设点，展开跨境事务，为实体企业供应愈加丰厚、快捷的投融资服务。一同，咱们将以愈加敞开的姿势欢迎境外安排来华展开协作，逐渐放宽商场准入，扩展商场互联互通。

第三，期望咱们立异展开，着力进步服务质量。

毫无疑问，没有立异，证券作业就没有生机。一同，立异是一把双刃剑，立异有必要以合规运营和危险控制为条件，环绕实体经济展开的需求来进行，不能打着立异的旗帜躲避内部管控与外部审慎监管。不然，最终必将导致“脱实向虚”、自娱自乐，引发危险。高质量的服务是证券运营安排安居乐业之本，更是服务实体经济、防控金融危险的根底。证券运营安排一直要以“了解你的客户”为准则，要认为你的客户发明价值为主旨，推动以客户为中心的产品和服务立异，更好地满意日益增加的企业投融资和居民财富办理的需求。

第四，期望咱们守住底线，一同促进本钱商场健康展开。

各类证券运营安排有必要把防控金融危险放到愈加重要的方位，一同发明杰出的商场秩序、安稳的商场环境。这方面要靠咱们一同举动，一同呵护。证券公司不能光想着吸引客户、收取佣钱，要实在实行投资者保护的相应职责，还要辨认好客户，发现异常买卖行为，要依照法律法规，该阻止的要阻止，该陈述的要陈述。一同，要束缚好自己的职工，据守作业操行，表现专业精神，为商场展开注入正能量。

我国证券业协会是法定自律性安排，《证券法》第九章对证券业协会的职责有清晰的规矩。近年来，我国证券业协会实在实行“自律、服务、传导”的职责，做了很多行之有效的作业，发挥越来越重要的效果。证监会党委对协会的作业是充分肯定的，作业对协会的作业也是大力支撑和寄予厚望的。证券业协会要在新的起点上加强本身建造，不断强化“四个认识”，牢牢掌握正确的政治方向。在为作业供应更好服务的一同，在自律办理方面，证券业协会还有很大的潜力能够挖。要在总结经验的根底上强化自律查看，严厉纪律处分。对违背自律规矩的会员及其从业人员要严肃处理，坚决曝光，记入诚信档案，使他们真实对自己的行为负起职责。协会要继续完善胶葛调停、投资者救助等机制，实在保护投资者合法权益。协会更要促进本钱商场的揭露、公平、公平，并尽力打造成为自律有力、服务到位、作业信任、商场认可的自律安排。

同志们，本届大会将选举产生协会新一届的领导班子，期望新班子实在进步政治站位，强化任务担任，联合带领广阔会员捉住机会，奋发有为，持之以恒地为我国本钱商场健康安稳展开而斗争，为党的十九大成功举行做出咱们应有的奉献!

预祝大会圆满成功!谢谢咱们!