（劲拓股份实控人涉巨额罚单背面：陈磊是谁？）

在我国证监会一纸行政处分奉告书的背面，埋藏着一段上市公司实控人和“民间股神”的往事。

6月24日晚上，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（劲拓股份，300040.SZ）发布公告称，该公司控股股东吴限先生收到我国证监会的《行政处分及商场禁入事前奉告书》（编号：处分字〔2021〕45号），吴限、陈磊和林建武三人涉嫌违背2005年《证券法》第七十七条榜首款榜首项、第三项、第四项的规矩，构成第二百零三条所述的操作证券商场行为。为此，我国证监会拟决议没收三人违法所得的1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款。此外，我国证监会还拟对陈磊采纳10年商场禁入办法，对吴限采纳5年商场禁入办法。

违法所得及罚款算计6.61亿元，这将是我国证监会近年来开出的巨额罚单之一。那么，吴限因何种操作被罚？处分后对劲拓股份会构成什么样的影响？而陈磊和林建武两人，又是什么来头，在本次巨额罚单中充当了什么样的人物呢？

这只不过是事前奉告书，还不是正式处分成果

在当晚的公告中，劲拓股份还披露了吴限因个人原因请求辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务的音讯。

公告显现，吴限是劲拓股份的创始人，自劲拓股份创建以来一向担任公司董事长，“他带领整体职工数十年如一日，专心于电子热工专用设备范畴，经过二十多年的开展，公司已生长为本行业的单项冠军；整体职工在董事长的带领下奋力拼搏，屡次打破‘卡脖子’技能，完成多项专用设备的进口代替”。

一起，吴限也是劲拓股份的控股股东。到6月24日，吴限持有公司股票79729018股，占公司总股本的32.86%，为公司榜首大股东兼实践操控人。

那么，当吴限遭受我国证监会重罚并辞去相关职务后，会否对劲拓股份发生严重的负面影响？

“公司的生产经营基本上是高管以及办理层在担任，他其实并未参加太多的日常办理，因而这件事现在对咱们没有什么影响。”劲拓股份证券部的王姓作业人员在承受经济查询记者电话采访时这样答复。他表明，吴限尽管被采纳5年商场禁入办法，但这只不过是只是约束了其担任董监高罢了，并不阻碍他以其他职位持续在公司作业。

该作业人员进一步指出，现在只不过是一份“事前奉告书”罢了，并非正式的处分告诉。终究成果怎么或许还存在必定变数，由于现在吴限正请求复议，争夺减轻处分。

实践上当晚的公告亦要点提及“上述拟处分决议仅为我国证监会对吴限先生的事前奉告，终究成果以我国证监会正式出具的行政处分决议为准。依据《中华人民共和国行政处分法》第三十二条、第四十二条及《我国证券监督办理委员会行政处分听证规矩》相关规矩，针对上述拟处分决议，吴限先生今天已向我国证监会请求进行陈说、申辩和要求听证”。

那么，从事前奉告书到最后处分成果出炉，一般需求多长的时刻？对此，该作业人员表明，依据其时商场上现有的事例，这个进程一般为几个月左右；当然，本案具体需求多长时刻，这个取决于监管层。

吴限早在8个月前便被我国证监会立案查询

公告中提及，吴限等人是“涉嫌违背2005年《证券法》第七十七条榜首款榜首项、第三项、第四项的规矩”才被罚的，但没有列明具体的进程。

记者翻阅材料，发现2005年《证券法》第七十七条是这样规矩的：

“第七十七条制止任何人以下列手法操作证券商场：

（一）独自或许经过合谋，会集资金优势、持股优势或许使用信息优势联合或许接连生意，操作证券交易价格或许证券交易量；

（二）与别人勾结，以事前约好的时刻、价格和方法彼此进行证券交易，影响证券交易价格或许证券交易量；

（三）在自己实践操控的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或许证券交易量；

（四）以其他手法操作证券商场。

操作证券商场行为给出资者构成丢失的，行为人应当依法承当补偿职责。”

那么，吴限究竟是操作自家的劲拓股份仍是其他的股票才导致被罚？又是怎么操作的？关于这些问题，上述作业人员表明，“相关细节咱们也不太清楚，等正式的处分成果出来时，我国证监会站应该会发布具体的进程”。

尽管劲拓股份证券部的作业人员表明并不清楚吴限为何被处分，但其实吴限被处分一事早有端倪。早在2020年10月28日，劲拓股份便发布了《关于控股股东、董事长收到我国证监会立案查询告诉书的公告》（公告编号：2020-061），指出吴限因涉嫌证券商场操作，我国证监会决议对其立案查询。

正是这则利空音讯，导致当年劲拓股份的价格呈现了急速跌落，从10月28日的18.17元跌到2021年2月9日的9.88元，简直腰斩。

时隔8个月之后我国证监会总算“亮剑”，不光出具了高达6.61亿元的巨额罚单，更牵涉了两个新的名单：陈磊和林建武；显着监管层在这8个月的查询中取得了打破性的开展。那么陈磊和林建武又是什么来头？在本次巨额罚单中充当了什么样的人物？

巨额罚单的主角：谁是陈磊？

《行政处分及商场禁入事前奉告书》显现，在本次高达6.61亿元的巨额罚单中，由陈磊承当50%即3.31亿元，吴限承当30%即1.98亿元，林建武承当20%即1.32亿元。在商场禁入方面，陈磊是10年，而吴限才5年。由此可见，陈磊才是本次巨额罚单的“主角”。但记者翻遍劲拓股份的年报材料，均未能在高管名单中发现陈磊和林建武的名单。那么，这两个人究竟是谁？跟吴限又是什么关系？

对此，上述作业人员表明陈磊和林建武并不是劲拓股份的职工，“这两个人咱们都不知道，或许跟咱们公司没有什么关系，应该是吴限个人私底下触摸的吧”。

而关于这个问题，一位不愿泄漏名字的业界资深人士却指出，此前有一家名叫君如财物的私募曾举牌劲拓股份，而君如财物的老总便是被誉为“民间股神”的陈磊，怎能说不要紧？“当然，也有或许此陈磊非彼陈磊”。该资深人士进一步指出，君如财物在举牌劲拓股份后却仓促退出，其间有否违法不得而知；但这景象跟当年上海玖歌出资生意朗源股份（300175.SZ）千篇一律；而上海玖歌董事长魏晓微于本年5月份因而事遭到证监会的处分。

我国基金业协会的材料显现，君如财物的全称是深圳市君如财物办理参谋有限公司，于2013年1月建立，注册资金1亿元，已在我国基金业协会正式存案经过，编号为P1006542；其法定代表人兼履行董事正是陈磊。

而在君如财物官“团队介绍”一栏中，更是将陈磊奉为核心人物，称其“证券从业经历18年，证券作业出资10年”，“获得过两次全国炒股大赛亚军，被誉为‘民间股神’。新浪财经频道曾对他进行过独家专题报道”。

那么，此陈磊和6.61亿元巨额罚单主角的陈磊是否便是同一个人？就此问题，记者于6月25日上午拨通了君如财物的作业电话进行采访，并进一步咨询陈磊会否仿效吴限进行相应的申辩？

该公司的张姓作业人员在得知记者是媒体身份时，当即以“陈总不在作业室、公司相关领导都在紧迫开会应对、自己不清楚该怎么答复”为由，让记者当天下午4点今后再来电咨询，或许到时其自动回电答复。

待到下午5点仍未收到答复，记者便企图再次电话采访咨询，但君如财物的作业电话开端进入无人接听状况；而当记者再次翻开君如财物的官时，发现“团队介绍”栏目中关于陈磊的介绍现已删去得干干净净，只剩下“公司现有职工20余人，其间投研人员占比最多，包含3名基金司理”等寥寥数语。

尽管删得了自己官材料，但却删不了其它站关于陈磊的介绍。启信宝材料显现，在君如财物的四大股东中，陈磊持股88%，为实践操控人、法定代表人。

图表1：陈磊是君如财物的实践操控人

“民间股神”的不胜往事：曾因生意劲拓股份遭深交所监管函

而在私募排排，关于陈磊的介绍仍然非常翔实：“陈磊证券从业经历18年，证券作业出资10年”，“发明了一套共同的‘趋势动摇’和‘趋势对冲’股票操作理论，以及一套完好的模式化的短线和对冲技能”，“获得过两次全国炒股大赛亚军，被誉为‘民间股神’。新浪财经频道曾对他进行过独家专题报道”。

图表2：私募排排关于陈磊的介绍

但我国基金业协会官材料显现，君如财物陈磊的作业经历是：2004年7月至2005年8月为个体户老板；2005年9月至2009年10月为湖南省人文科技学院教师；2009年11月至2012年12月为深圳市现代后勤集团出资总监；2013年1月至今为君如财物法定代表人兼履行董事。这与其对外声称的“证券从业经历18年”显着相差甚远。

我国基金业协会的材料进一步显现，君如财物尽管从前办理过22个基金产品，但其间14个产品现已被清算，还有2个产品的开立率缺乏100%；到3月17日，其财物办理规划区间为0-5亿元，为小型私募基金。

尽管暂没有切当的材料证明君如财物陈磊便是劲拓股份前董事6.61亿元巨额罚单的主角，但“民间股神”和劲拓股份有着千丝万缕的相关，这却是逃不掉的现实，这源于当年君如财物举牌劲拓股份一事。

记者经过翻阅劲拓股份历年相关公告以及十大股东材料，收拾出了君如财物当年生意劲拓股份的始末：

2018年一季度，君如财物旗下的创智1号私募基金持有497.1万股劲拓股份，然后进入其十大股东名单。

2018年7月25日，君如财物旗下五只基金（包含赢丰生长1号私募基金、创智1号私募基金、君如精选5号私募基金、君如价值1号私募基金和君如价值2号私募基金）算计持有劲拓股份1268.87万股，占其总股本的5.21%，然后构成举牌。关于此次举牌，君如财物表明，看好劲拓股份长时间开展，且有意中长时间持有劲拓股份股票。

2018年7月31日至2019年2月13日期间，君如财物旗下基金算计增持劲拓股份2442225股，占劲拓股份总股本的1%。关于此次增持意图，君如财物表明是长时间看好劲拓股份的生长空间，而增持资金来源则为自有资金。

2019年8月14日至2019年8月27日期间，君如财物旗下基金算计减持劲拓股份2656643股，占其总股本的1.09%。至于减持原因，君如财物声称是因基金产品份额持有人要求到期换回。

2019年9月5日，君如财物旗下基金再度减持劲拓股份548500股，然后使君如财物的持股份额低于5%（为4.9999%）。至此，君如财物旗下基金不断兜售劲拓股份，至2019年末，旗下一切基金均退出劲拓股份十大股东之列。

关于君如财物当年举牌生意劲拓股份的整个进程是否存在违规行为，劲拓股份证券部的王姓作业人员表明，君如财物其时的生意进程没有违规，契合法律规矩；“当年咱们跟交易所也沟经过，交易所方面是认可其操作契合规矩的”。

交易所真的认可君如财物的生意操作进程契合法律规矩吗？答案显着是否定的。由于爱企查材料显现，君如财物存在两处行政处分信息，处分机关均为深交所，处分日期均为2018年8月29日；而处分决议文书号则分别为“创业板监管函[2018]第95号”和“〔2018〕66号”。

其间“创业板监管函[2018]第95号”的文件标题为“关于深圳市君如财物办理参谋有限公司”，内容直指君如财物在2018年7月生意劲拓股份的进程中存在违法行为，“你公司的上述行为违背了《创业板上市规矩（2018年修订）》第1.4条、第11.8.1条规矩。请你公司充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述违规行为的再次发生。”

图表3：君如财物曾因生意劲拓股份遭深交所监管函