民生证券被出具警示函:因保千里被立案查询后仍“强烈推荐”

我国财经7月17日讯北京证监局今天晚间发布关于对民生证券采纳出具警示函办法的决议。

决议称，民生证券发布“保千里”相关研究报告存在以下问题：一、在保千里被立案查询后，公司发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案查询状况进行危险提示。研报评级、危险提示审慎性缺乏；二、公司发布题为《立案查询出成果，不确定要素消除》的强烈推荐简评，以为“本次立案查询成果对公司的主营事务不构成严重影响”“影响股价的不确定要素正在消除”，相关判别理由不充分、定论不审慎。

北京证监局表明，上述问题反映出民生证券研究报告质量操控和合规检查把关不严，违反了《发布证券研究报告暂行规则》第九条、第十条规则。根据相关规则，现对民生证券采纳出具警示函的行政监管办法，提示你公司重视研究报告事务合规危险，树立与严重事项有关的操控机制，加强对严重灵敏信息的重视，强化专业审慎判别；加强对研究报告的质量操控和合规办理，做到本质复核；改善研究人员查核机制等。