我国财经8月5日讯广发证券今天晚间发布公告，称公司收到证监会行政监管办法决议书，因公司对香港子公司广发控股(香港)有限公司危险管控缺失、合规办理存在缺点等原因，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

决议书显现，广发证券存在有以下问题：一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或许香港子公司)危险管控缺失，包含对香港子公司新事务危险管控缺少，风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督查看力度不行等；二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对香港子公司合规办理有效性缺少监督；三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等；四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

证监会表明，上述情况违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、第六十九条，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十四条，《证券公司危险操控目标办理办法》第六条，《证券公司全面危险办理标准》第十八条、第二十二条、第三十一条的规则等。依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

(修改：梁冀)