经济北京9月6日讯中国证监会站近来发布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管方法决议书（沪证监决〔2019〕129号）显现，经查，上海监管局发现当事人卢己为在担任华林证券股份有限公司上海浦东南路证券营业部负责人期间，存在在其他营利性组织兼职，一起控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等问题。

上述行为违背《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）第三十七条第一款的规则。依据《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》第六十三条规则，上海监管局决议对当事人卢己为采纳出具警示函的行政监管方法。

2019年8月27日，上海监管局发布了行政监管方法决议书（沪证监决〔2019〕127号）显现，华林证券股份有限公司对聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为未进行审慎核对，未能发现其存在的在其他营利性组织兼职，一起控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，反映出公司内部操控不完善。依据《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》、《证券公司监督管理条例》规则，上海监管局决议对华林证券股份有限公司采纳出具警示函的行政监管方法。

据中国证券业协会资料显现，当事人卢己为于2016年9月27日在华林证券股份有限公司获得证券出资咨询事务(出资参谋)执业资历，于2019年2月27日存案离任。

《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》第三十七条规则：证券公司高管人员和分支组织负责人最多能够在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性组织兼职或许从事其他经营性活动。

证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述约束，但应当恪守中国证监会有关规则。

证券公司分支组织负责人不得兼任其他同类分支组织负责人。

任何人员最多能够在2家证券公司担任独立董事。

证券公司董事、监事、高管人员和分支组织负责人兼职的，应自有关状况产生之日起5日内向相关派出组织陈说。

《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》第六十三条规则：有下列景象之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规则进行处分：

（一）违背本方法第三十七条、第四十四条和第四十九条规则；

（二）对中国证监会依据本方法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规则作出相应处理；

（三）证券公司及相关人员未按规则实行陈说责任或许报送的资料存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的。

以下为原文：

关于对卢己为采纳出具警示函方法的决议

卢己为：

经查，我局发现你在担任华林证券股份有限公司上海浦东南路证券营业部负责人期间，存在在其他营利性组织兼职，一起控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等问题。

上述行为违背《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）第三十七条第一款的规则。依据《证券公司董事、监事和高档管理人员任职资历监管方法》第六十三条规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管方法。

假如对本监督管理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理方法不中止履行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2019年9月3日

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