上海证券买卖所晚间发布公函，发布对闻泰科技股份有限公司严重财物重组财务顾问项目主办人予以监管重视的决议。

监管重视函称，经查明，闻泰科技在严重财物重组决议计划程序、停复牌事项处理和信息宣布等方面存在多项违规行为。公司严重财物重组财务顾问华英证券项目主办人王茜、刘光懿，华泰联合证券项目主办人张辉、樊灿宇、许曦，在实行职责等方面存在违规行为。

依据上交所函，几位主办人首要存在以下详细违规行为：

一、未能对公司严重财物重组停复牌事项审慎出具核对定见

2017年12月13日，公司公告称，因谋划严重事项，或许触及房地产事务调整，财物剥离，请求股票自12月13日起停牌。同月21日，公司宣布《关于拟出售财物的相关买卖暨复牌的公告》，已就前述拟出售与房地产事务相关的财物及子公司股权等事项与云南城投签署了《财物出售结构协议》，但买卖作价没有确认，将依据评价组织出具的《评价陈述》确认，并表里拟出售财物的各项财务指标未到达公司2016年各项财务指标的50%，不构成严重财物重组，公司股票复牌。

2018年4月17日，公司宣布《严重财物重组停牌公告》，称前述拟谋划出售事项，构成严重财物重组，公司股票于4月18日起停牌。2018年5月11日，公司宣布《严重财物重组开展公告》及《关于签定房地产财物及股权转让的相关协议暨相关买卖公告》称，公司与云南城投就拟出售财物签署了相关协议，依文件数据判别本次出售财物事项不构成严重财物重组。一起，公司宣布拟谋划发行股份购买安世半导体的直接控股股权，买卖对手为云南城投等，详细收买比例尚在洽谈中。经开始测算，该收买事项构成严重财物重组，公司股票持续停牌。2019年6月6日，公司公告称，前述购买安世半导体的严重财物重组获得证监会有条件经过。

公司停牌届满4个月时，华英证券、华泰联合别离于2018年8月17日出具《关于闻泰科技股份有限公司严重财物重组开展信息宣布真实性、持续停牌合理性和5个月内复牌可行性的专项核对定见》，估计公司将于2018年9月17日前举行董事会并审议重组计划，并及时请求复牌，公司在停牌期满5个月内复牌具有必定的可行性。但公司股票最总算2018年12月3日复牌，较原定期间滞后2个半月。

上市公司严重财物重组事项对公司运营开展影响较大，也是商场和投资者高度重视的事项。公司应当审慎评价、活跃推动。公司在谋划出售相关财物及子公司股权时，理应对其出售的财物或子公司与上市公司财务数据、后续买卖作价组织等进行充沛了解和评价，并就上述要素对严重财物重组的进程影响、相关买卖是否构成严重财物重组进行审慎判别。但公司未能审慎决议计划，在前期已表里出售房地产相关财物不构成重组后，在标的公司财务指标、买卖对方等客观方式未产生严重改变的情况下，又以谋划相同买卖、或许构成重组为由请求股票停牌，且最终因买卖计划未到达重组规范而停止，并因再次谋划发行股份购买财物事项而持续停牌。公司处理严重财物重组停牌事项不审慎，损害了投资者买卖权和公司股票的正常买卖次序。

依据《上市公司并购重组财务顾问事务管理办法》，财务顾问在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充沛核对和验证的基础上，依据中国证监会的规矩和监管要求，客观、公正地宣布专业定见。公司停牌满5个月时未能及时宣布预案并复牌，前期亦未宣布相关开展或存在的严重危险。公司重组财务顾问出具上述核对定见时间隔估计复牌日仅余1个月，理应得悉公司面对的首要妨碍及重组推动的不确认性，充沛评价复牌的可行性，并审慎出具核对定见，对不能如期复牌的危险进行充沛提示。但其未能充沛进行尽职查询，全面评价相关危险，在核对定见中仍称5个月内复牌具有必定可行性，其对公司停复牌事项出具的核对定见不行审慎。华英证券王茜、刘光懿和华泰联合张辉、樊灿宇、许曦作为财务顾问项目主办人，未勤勉尽责，未能对公司重组停复牌事项审慎出具核对定见，或许对投资者形成误导。

二、未能催促公司及时宣布重组预案、草案等相关信息宣布文件，且未及时就上述信息宣布文件出具核对定见

(一)未能催促如期宣布重组预案、草案

公司股票自2018年4月18日起停牌，拟谋划发行股份购买财物获得安世集团控股权的严重财物重组，公司股票停牌满5个月时本应宣布上述预案或表里停止谋划相关严重财物重组事项，并处理股票复牌。但停牌满5个月后，公司于9月17日仅宣布以现金方法直接收买海外公司安世集团的少量股权的重组陈述书草案。但公司未按规矩及时请求复牌，在该草案中称仍在谋划发行股份购买财物事宜。我部先后经过电话交流、约谈相关方并发送监管作业函等方法，催促公司按规矩及时宣布发行股份购买财物的重组预案并请求复牌或停止重组事宜，但公司未予宣布。公司在停牌超越6个多月后，于2018年10月25日宣布《发行股份及付出现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖意向预案》(以下简称预案)，拟经过发行股份及付出现金的方法，收买安世集团部分GP和LP比例，直接持有安世集团的控制权。2019年3月2日,公司宣布公告,称已完结对前期竞拍获得的标的财物的股权过户手续及相关工商登记,公司于2018年9月17日宣布的严重现金购买买卖现已完结交割,于2018年10月25日宣布的发行股份及付出现金购买财物的买卖正在施行中，公司拟向监管部门提交相关审阅资料。

依据《上海证券买卖所上市公司谋划严重事项停复牌事务指引》(以下简称《停复牌指引》)相关规矩，上市公司因谋划严重财物重组请求停牌的，应当在3个月内发布预案并复牌，估计无法在3个月内宣布预案，且契合《停复牌指引》第十三条所列的如海外收买且对价付出方法为发行股份购买财物的等相关景象时，能够请求延期至5个月。不管公司是否改变重组标的或一起谋划多笔重组，停牌应不得超越5个月。公司应当在规矩的期限内及时宣布重组预案或表里停止重组，并回复问询函后处理股票复牌。依据规矩，公司应当在停牌后3个月内宣布上述现金收买重组草案，5个月内宣布发行股份及付出现金购买预案。但公司别离逾期2个月、1个月后才宣布相关重组文件，违反了《停复牌指引》的相关规矩。公司关于重组预案、草案的信息宣布不及时，存在显着滞后，影响投资者对重组开展的预期。

(二)未能催促公司及时回复草案、预案问询函

公司宣布重组陈述书草案后，我部于2018年10月9日向公司宣布重组草案问询函，要求其于10月16日前回复并宣布。公司别离于10月15日、10月23日请求延期回复。10月25日,我部未赞同公司再次延期回复的请求，并催促公司及时回复并请求股票复牌，但公司未如期宣布问询函回复，迟至10月31日才提交宣布对重组草案问询函的回复。同月24日，公司宣布发行股份购买财物预案后，我部于11月8日向公司宣布重组预案问询函，要求其于11月15日前回复并宣布，但公司再次未如期回复并请求复牌。此外，10月31日，公司私行将对重组陈述书草案问询函的回复以非公告上的方式对外宣布，经监管催促，才于次日以正式公告方式宣布。公司未及时回复重组草案、预案问询函，损害了投资者的知情权。

依据《上市公司并购重组财务顾问事务管理办法》，财务顾问应当为委托人的并购重组活动供给买卖估值、计划设计、出具专业定见等专业服务，并催促其依法实行陈述、公告和其他信息宣布责任。华英证券王茜、刘光懿和华泰联合张辉、樊灿宇、许曦作为财务顾问项目主办人，理应帮忙公司合理组织作业计划，催促其如期宣布相关重组草案、预案，及时回复重组问询函等，并就前述草案、预案及重组问询函回复等信息宣布文件及时出具核对定见。可是，相关责任人未能恪守上述规矩，未能帮忙并催促公司及时实行信息宣布责任，也未能及时就重组计划设计、问询函回复等事项出具核对定见，对公司信息宣布违规也负有责任，损害了投资者知情权。

综上，公司严重财物重组财务顾问项目主办人王茜、刘光懿、张辉、樊灿宇、许曦，未勤勉尽责对公司重组停复牌事项审慎出具核对定见，催促公司及时宣布重组相关信息宣布文件并出具核对定见。上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问事务管理办法》第三条、第十九条、《上市公司严重财物重组管理办法》第六条、《上海证券买卖所股票上市规矩》(以下简称《股票上市规矩》)第1.4条、第2.3条、第2.24条等有关规矩。

上海证券买卖所上市公司监管一部称，鉴于上述违规现实和情节，依据《股票上市规矩》第17.1条和《上海证券买卖所纪律处分和监管办法施行办法》有关规矩，做出监管办法决议：

对闻泰科技股份有限公司严重财物重组财务顾问项目主办人王茜、刘光懿、张辉、樊灿宇、许曦予以监管重视。

来历:和讯

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