中国经济北京6月12日讯中国证监会江西监管局昨日发布的关于对吴道洪、宋彬等采纳责令改正办法的决议（[2019]3号）显现，吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华经过神雾节能(000820)股份有限公司（以下简称*ST节能，000820.SZ）《关于公司实践操控人、部分董事计划增持公司股份的公告》（2018-014）发表，自公告发布之日起12个月内将以合规方法经过二级商场会集竞价买卖择机增持公司股份，增持金额不低于4亿元人民币。2019年1月23日，*ST节能发表《关于公司实践操控人、部分董事计划增持计划的发展公告》（2019-009）显现，增持计划没有施行。

吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华未在许诺期内完结增持*ST节能股份的计划，在许诺到期之前也未提出用新许诺代替原有许诺或许豁免实行许诺责任，并提交*ST节能股东大会审议。

中国经济查询，吴道洪为*ST节能的实践操控人；宋彬为*ST节能原董事长（2019年1月11日离任）；吴智勇为*ST节能原副董事长（2018年8月7日离任）；雷华为*ST节能原董事、总经理（2018年8月7日离任）。

上述行为违背了《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》（以下简称《监管指引》）第五条的规则。依据《监管指引》第六条的规则，江西证监局决议对吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华采纳责令改正的行政监管办法。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第五条规则：五、因相关法律法规、方针改变、自然灾害等本身无法操控的客观原因导致许诺无法实行或无法如期实行的，许诺相关方应及时发表相关信息。

除因相关法律法规、方针改变、自然灾害等本身无法操控的客观原因外，许诺确已无法实行或许实行许诺不利于维护上市公司权益的，许诺相关方应充沛发表原因，并向上市公司或其他投资者提出用新许诺代替原有许诺或许提出豁免实行许诺责任。上述改变计划应提交股东大会审议，上市公司应向股东供给络投票方法，许诺相关方及关联方应逃避表决。独立董事、监事会应就许诺相关方提出的改变计划是否合法合规、是否有利于维护上市公司或其他投资者的利益发表意见。改变计划未经股东大会审议经过且许诺到期的，视同超期未实行许诺。

《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第六条规则：六、除因相关法律法规、方针改变、自然灾害等许诺相关方本身无法操控的客观原因外，超期未实行许诺或违背许诺的，我会依据《证券期货商场诚信监督管理暂行办法》将相关状况记入诚信档案，并对许诺相关方采纳监管说话、责令揭露阐明、责令改正、出具警示函、将许诺相关方首要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管办法。

在许诺实行结束或代替计划经股东大会同意前，我会将依据《证券期货商场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规则，对许诺相关方提交的行政答应请求，以及其作为上市公司买卖对手方的行政答应请求（例如上市公司向其购买财物、征集资金等）审慎审阅或作出不予答应的决议。

以下为原文：

关于对吴道洪、宋彬等采纳责令改正办法的决议

吴道洪、宋彬、吴智勇、雷华：

2018年1月19日，你们经过神雾节能(000820)股份有限公司（以下简称*ST节能）《关于公司实践操控人、部分董事计划增持公司股份的公告》（2018-014）发表，自公告发布之日起12个月内将以合规方法经过二级商场会集竞价买卖择机增持公司股份，增持金额不低于4亿元人民币。2019年1月23日，*ST节能发表《关于公司实践操控人、部分董事计划增持计划的发展公告》（2019-009）显现，增持计划没有施行。

你们未在许诺期内完结增持*ST节能股份的计划，在许诺到期之前也未提出用新许诺代替原有许诺或许豁免实行许诺责任，并提交*ST节能股东大会审议。你们的行为违背了《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》（以下简称《监管指引》）第五条的规则。

依据《监管指引》第六条的规则，我局决议对你们采纳责令改正的行政监管办法。你们应在收到本决议书之日起30日内提出相应的许诺改变计划或豁免实行许诺计划，并提交*ST节能股东大会审议，一起向我局提交书面整改陈述。

假如对本监督管理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

江西证监局

2019年6月10日