今天士兰微股票行情观念：成绩一般，但短期走势加强，可考虑低吸

6月10日：短线大盘技能上还有回调压力 耐

今天可申购新股：无。今天可申购可转债：无。今天上市新股：灿能电力。今天可...

士兰微(600460)股票12月15日行情观念：成绩一般，但短期走势加强，可考虑低吸保利地产(600048)股票12月15日行情观念：根本面差，走势平平牧原股份:002714牧原股份调研活动信息20221215新债提示：优彩转债等1只新债明日将发布中签号码2022年12月15日新股前瞻：珠城科技等申购 创始证券发布中签号 丰立智能等上市今天新股上市买卖的股票一览（12月15日）

士兰微股票2022年12月15日14时15分报价数据:

600460士兰微37.670.411.10037.2637.0438.2836.782139.1880952

以下士兰微股票相关新闻资讯：

（北京市朝阳区安立路66号4号楼）

（北京市朝阳区东直门外西八间房）

保荐人（主承销商）

二零二二年十二月十五日

特别提示

北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“发行人”、“燕东微”、“本公司”或“公司”）股票将于2022年12月16日在上海证券买卖所科创板上市。本公司提示出资者应充沛了解股票商场危险及本公司发表的危险要素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决议方案、理性出资。

本上市公告书中所引证数据，如算计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，或许系由精确位数不同或四舍五入构成的。

第一节重要声明与提示

一、重要声明与提示

本公司及整体董事、监事、高档处理人员确保上市公告书所发表信息的实在、精确、完好，许诺上市公告书不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并依法承当法律职责。

上交所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的定见，均不标明对本公司的任何确保。

本公司提示广阔出资者仔细阅览刊载于上交所站（sse/）的本公司招股阐明书“危险要素”章节的内容，留意危险，审慎决议方案，理性出资。

本公司提示广阔出资者留意，凡本上市公告书未触及的有关内容，请出资者查阅本公司招股阐明书全文。

如无特别阐明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股阐明书中的相同。

二、科创板新股上市初期出资危险特别提示

本公司提示广阔出资者留意初次揭露发行股票（以下简称“新股”）上市初期的出资危险，广阔出资者应充沛了解危险、理性参加新股买卖。

详细而言，上市初期的危险包括但不限于以下几种：

（一）涨跌幅约束放宽

上交所主板、深圳证券买卖所主板，在企业上市首日涨幅约束比例为44%，首日跌幅约束比例为36%，之后涨跌幅约束比例为10%。科创板股票竞价买卖设置较宽的涨跌幅约束，初次揭露发行上市的股票，上市后5个买卖日内，股票买卖价格不设涨跌幅约束；上市5个买卖日后，涨跌幅约束比例为20%。科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅约束，进步了买卖危险。

（二）流转股数量较少

本公司发行后公司总股本为119,910.4111万股，上市初期，因部分原始股股东的股份确认时为36个月，保荐组织跟投股份确认时为24个月，除保荐组织相关子公司之外的其他战略配售出资者本次获配股票的限售期为12个月，部分下限售股确认时为6个月。公司本次上市的无限售流转股为119,644,800股，占发行后总股本的比例为9.98%。公司上市初期流转股数量较少，存在流动性缺乏的危险。

（三）与职业市盈率和可比上市公司估值水平比较

依据中国证监会《上市公司职业分类指引》（2012年修订），公司所属职业为制作业（C）中的核算机、通讯和其他电子设备制作业（C39），到2022年12月2日（T-3日），中证指数有限公司发布的核算机、通讯和其他电子设备制作业（C39）最近一个月均匀静态市盈率为27.18倍。

主营业务与发行人附近的可比上市公司市盈率水平详细状况如下：

数据Wind?资讯，数据到?2022年12月2日（T-3日）。

注1：以上EPS核算口径为：2021年扣非前EPS=2021年扣非前归属于母公司净赢利/T-3日总股本，2021年扣非后EPS=2021年扣非后归属于母公司净赢利/T-3日总股本；

注2：以上数字核算如有差异为四舍五入保存两位小数形成；

注3：华虹半导体人民币收盘价为港元收盘价*汇率核算，2022年12月2日人民币汇率中心价为1港元兑人民币0.90687元，该公司2021年扣非前后EPS也选用前述汇率折算为人民币单位。

本次发行价格21.98元/股对应的发行人2021年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为68.39倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所在职业最近一个月均匀静态市盈率27.18倍，高于同职业可比公司2021年扣除非经常性损益前后孰低的均匀静态市盈率41.58倍，存在未来发行人股价跌落给出资者带来丢失的危险。

（四）股票上市首日即可作为融资融券标的

依据《上海证券买卖所科创板股票买卖特别规定》，科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。股票上市首日即可作为融资融券标的，有或许会产生必定的价格动摇危险、商场危险、确保金追加危险和流动性危险。价格动摇危险是指，融资融券会加重标的股票的价格动摇；商场危险是指，出资者在将股票作为担保品进行融资时，不只需求承当原有的股票价格改变带来的危险，还得承当新出资股票价格改变带来的危险，并付出相应的利息；确保金追加危险是指，出资者在买卖过程中需求全程监控担保比率水平，以确保其不低于融资融券要求的坚持确保金比例；流动性危险是指，标的股票产生剧烈价格动摇时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券或许会受阻，产生较大的流动性危险。

三、特别危险提示

本公司特别提请出资者留意，在作出出资决议方案之前，必须仔细阅览本公司招股阐明书“第四节危险要素”一节的悉数内容，并应特别重视下列重要事项及危险要素：

（一）半导体工艺技能晋级迭代危险

分立器材及模拟集成电路业务方面，发行人典型产品包括数字三极管、ECM前置放大器、浪涌维护器材、射频功率器材等，选用的制作工艺以双极工艺为主。与MOS工艺比较，传统的双极工艺在功耗、饱和度、速度、输入阻抗、集成度等方面具有下风，且运用范畴相对较窄，商场容量较为有限，技能迭代较慢。此外，跟着新的运用场景不断涌现，产品迭代速度较快，发行人需求依据商场需求不断优化产品设计，晋级产品制作工艺，进步产品功用和质量管控水平，一起还要紧缩单芯片面积，下降出产本钱，进步产品的性价比。因而，假如出现本钱更低或许功用更优的同功用的MOS工艺产品，而发行人未能对产品本钱有用操控、未能继续优化产品设计进步产品功用，或新产品研制不及时，或许会削弱发行人产品的商场竞赛力，商场占有率也会随之下降，乃至导致产品在终端运用中被代替，将会对发行人的收入规划产生消极影响。

特种集成电路及器材方面，近年来，跟着技能的继续开展，特种集成电路及器材技能出现高传输速率、小型化、专用化、模块化、体系化的开展趋势。该业务是发行人成绩的重要来历，若发行人无法及时跟进技能开展趋势，对特种集成电路设计及相关工艺进行移风易俗，特种集成电路及器材业务的规划将遭到影响，然后影响发行人的继续盈余才能。此外，比较于竞赛对手，发行人特种集成电路及器材出产线自动化程度有待进一步进步，或许对出产周期、出产本钱形成晦气影响，晦气于确保产品交期和进步产品工艺、功用的共同性，或许导致公司在职业竞赛中因交给速度和价格要素遭到晦气影响。

晶圆制作业务方面，发行人首要面向消费电子范畴，代工客户需求更新迭代十分敏捷，且产品品种较多。与对标公司比较，现在发行人产能较小，晦气于发挥规划经济效应，或许在职业竞赛中因产能问题产生本钱下风和供货下风，晦气于开发新客户及维护现有客户。此外，发行人MOS工艺渠道的掩盖规划较华润微、士兰微、华虹半导体小，屏蔽栅MOS和超级结MOS工艺渠道仍在小批量试出产过程中，而上述对标公司均已完结量产，导致公司在职业竞赛中处于后发下风。假如发行人工艺渠道与客户产品匹配出现误差、新品流片周期较长或许工艺渠道的更新不能满意客户的技能需求改变，则或许导致发行人无法确保产品开发交给的时效性，然后对订单收入产生消极影响。

封装测验服务方面，发行人的封装服务首要包括QFN、SOT及DFN等方法，面向消费类产品，该类产品将继续向更薄、更轻、更小的方向开展；华润微、士兰微为协作MOS和IGBT的封装需求，功率器材封装以大功率的TO系列和模块体系封装为主。发行人未对3D封装和体系级封装等先进封装技能进行布局，假如发行人未能及时跟进客户的需求改变并对封装测验出产工艺进行更新，则或许在与封装测验范畴其他企业的竞赛中处于下风，对发行人的封装测验业务成绩产生晦气影响。

从发行人陈说期内各业务收入构成来看，陈说期内，发行人的主营业务收入首要来自特种集成电路及器材、晶圆制作服务和分立器材及模拟集成电路三类业务。2019年、2020年、2021年和2022年1-6月，上述三类业务主营业务收入占比算计别离为70.95%、87.78%、95.10%和98.31%。发行人没有继续扩展开展封测服务业务的规划，未来开展重心在于上述三类业务。假如上述三类业务产生前述危险，则或许较大程度影响公司的继续盈余才能。

（二）职业周期性及发行人运营成绩动摇危险

陈说期各期，公司主营业务收入别离为100,688.18万元、97,868.95万元、198,518.16万元和112,846.84万元，2020年小幅下降，2021年敏捷添加，出现出必定的动摇；净赢利别离为-17,605.11万元、2,481.57万元、56,915.53万元及31,855.51万元，2019年亏本，自2020年起扭亏为盈，净赢利继续添加，相同存在必定动摇。

发行人的收入添加首要受下流商场需求、产品技能晋级迭代等要素影响，其间，2020年主营业务收入与2019年根本相等，首要是因为一方面特种集成电路及器材、晶圆制作两项业务收入添加显着，另一方面原子公司新相微2019年12月起不再归入兼并规划，2020年相关收入削减，上述要素相抵后导致2020年主营业务收入根本坚持不变；2021年因下流商场需求添加，发行人特种集成电路及器材、晶圆制作两项业务单价添加明显，收入完结快速添加。毛利率方面，公司陈说期各期主营业务毛利率别离为21.68%、28.66%和40.98%，毛利率逐步进步。公司的毛利首要来自于特种集成电路及器材业务和晶圆制作业务等，毛利率的改变与产品收入结构、商场竞赛程度等要素有关，且公司产品品种繁复，不同产品的功用、用处及本钱、价格存在必定差异。跟着公司收入的添加及毛利率的进步，公司净赢利由负转正并明显添加。

公司身处半导体职业，半导体职业具有较强的周期性特征并与宏观经济和政治环境密切相关，是影响企业运营安稳性的重要要素。买卖冲突的不确认性、政治环境动摇等要素会形成商场整体动摇，或许对包括公司在内的职业界企业的运营成绩形成晦气影响。公司分立器材及模拟集成电路业务、晶圆制作业务、封装测验业务的终端运用以消费电子范畴为主。陈说期内，产品与方案板块方面，终端运用为消费电子范畴的收入占比为40.51%、34.51%、25.88%和18.68%；制作与服务业务方面，终端运用为消费电子范畴的收入占比为84.94%、86.15%、75.13%和75.54%，占比较高。近期，因下流商场需求削减、厂商前期备货较多等原因，消费电子需求较疲软，已进入去库存阶段，消费电子商场芯片价格有所下降。尽管2022年上半年公司晶圆制作业务首要出产工艺均匀单价较2021年上半年仍有上升，但现在已出现了必定的下降趋势。2022年上半年，发行人分立器材及模拟集成电路首要产品如浪涌维护器材、ECM前置放大器的单价也较2021年有所下降。消费电子商场的周期性动摇或许会对发行人的运营成绩产生必定负面影响。假如消费电子等发行人所在下流职业整体出现较大周期性动摇，公司未能及时判别下流需求改变，或许受商场竞赛格式改变、公司产能利用率走低、研制不及预期等要素影响，导致公司出现产品价格下降、出售量下降等晦气景象，公司收入继续添加存在不确认性危险，短期内成绩会存在必定的下滑压力，公司主营业务毛利率也将面对下降危险，提请出资者重视。

（三）毛利率动摇危险

公司陈说期各期主营业务毛利率别离为21.68%、28.66%、40.98%和40.73%，毛利率呈上升趋势。公司的毛利首要来自于特种集成电路及器材产品，毛利率的改变与产品收入结构、商场竞赛程度等要素有关，且公司产品品种繁复，不同产品的功用、用处及本钱、价格存在必定差异。其间，公司晶圆制作毛利率别离为-35.99%、-33.39%、21.79%及19.82%，陈说期内由负转正，但因为公司2021年出产线没有到达满产状况，故尽管2021年晶圆制作业务毛利率为正，但仍低于同职业可比公司水平；封装测验业务毛利率别离为-24.41%、-8.41%、-19.92%及-23.04%，因为公司封装测验业务产线陈说期内未彻底达产、单位本钱较高，陈说期内毛利率继续为负，低于同职业水平。提请出资者重视公司晶圆制作及封装测验业务毛利率动摇的危险。

（四）客户会集度较高的危险

2019年度、2020年度、2021年度和2022年1-6月，公司向前五大客户的出售收入占运营收入的比例别离为45.60%、44.12%、40.13%和39.09%。公司客户相对会集，假如未来公司首要客户运营状况产生严重晦气改变、收购需求下降或调整收购战略，或许导致公司订单下降，然后对公司运营成绩产生晦气影响。

（五）政府补助削减的危险

陈说期各期，公司获得的计入当期损益的政府补助别离为2,804.22万元、12,292.47万元、15,039.42万元和6,241.04万元，占同期归属于公司一般股股东的净赢利比例别离为-22.31%、210.16%、27.32%和20.38%。未来，国家对半导体工业的鼓舞方针或许面对调整，公司未来获得政府补助的状况存在不确认性，然后对公司的赢利规划产生必定的晦气影响。

（六）与征集资金运用的相关危险

公司本次征集资金拟出资项目中的“依据成套国产配备的特征工艺12吋集成电路出产线项目”已完结项目存案、环评等相关手续，并已完结部分设备的置办与搬入，一阶段估计将于2023年4月试出产，2024年7月产品达产，二阶段估计将于2024年4月试出产，2025年7月项目达产。该项目施行后公司固定财物规划将大幅添加，而募投项目出资回收期较长，因而在短期内募投项目新增折旧和摊销或将对发行人运营成绩产生必定的影响；一起假如产生公司12英寸线工艺渠道开发遇到技能瓶颈、未收购到可以满意产线运转的设备、项目建造进展不及预期、商场环境产生严重晦气改变、产能无法消化等景象，公司征集资金出资项目产生的收入及赢利水平未完结既定目标，公司则或许面对无法按既定方案完结预期收益的危险。

（七）相关买卖相关危险

陈说期内，发行人的相关买卖金额较高。其间购买产品、承受劳务的相关买卖金额别离为8,588.28万元、17,225.65万元、27,836.85万元和35,207.35万元，占发行人总收购金额的比例别离为4.91%、9.63%、13.02%和15.87%；其间首要为向北方华创收购集成电路制作设备，买卖金额别离为7,381.11万元、16,915.70万元、26,960.83万元和33,943.25万元。北方华创是中国大陆具有较强竞赛力的高端微电子工艺配备制作企业，设备类型丰厚，为我国国产集成电路设备的首要供货商之一，发行人的集成电路制作出产线收购了很多国产成套要害配备、完结了国产配备在大规划出产线上的量产运用验证，发行人向北方华创收购金额较大具有合理性，相关买卖估计会继续产生。

陈说期内，发行人出售产品、供给劳务的相关买卖金额别离为12,588.69万元、4,887.57万元、7,791.68万元和4,976.85万元，占发行人运营收入的比例别离为12.09%、4.74%、3.83%和4.30%，陈说期内呈下降趋势，买卖对方首要为京东方及其子公司、飞宇电子。其间，与京东方及其子公司的买卖首要为发行人原兼并规划内子公司新相微向其出售显现驱动芯片、电源处理芯片等产品，2019年12月起新相微不再归入发行人兼并规划之内；陈说期内，因为业务继承等原因，发行人采纳“飞宇电路实践出产并出售给飞宇电子、再由飞宇电子同终究客户签署合同”的出售形式，相关买卖估计在较短的过渡期内会继续。

陈说期内，发行人向北京电子城城市更新科技开展有限公司租借房子，由其依照“集成电路设计立异中心”改建并运营处理燕东科技园区，一起向发行人付出运用费，协作运营期限为20年。2020年、2021年及2022年1-6月发行人承认的相关租借收入别离为3,326.69万元、4,555.37万元和2,576.48万元。

综上，因为发行人陈说期内相关买卖金额较高且部分买卖估计会继续进行，提示出资者重视相关危险。

第二节股票上市状况

一、股票发行上市审理状况

（一）中国证监会赞同注册的决议及其首要内容

本公司初次揭露发行人民币一般股（A股）（以下简称“本次发行”）的请求文件已于2022年8月30日经上交所科创板股票上市委员会审议经过，于2022年10月25日获中国证监会《关于赞同北京燕东微电子股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2022〕2575号）注册赞同。中国证监会注册赞同详细内容如下：

“北京燕东微电子股份有限公司∶

中国证券监督处理委员会收到上海证券买卖所报送的关于你公司初次揭露发行股票并在科创板上市的审理定见及你公司注册请求文件。依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻施行修订后的证券法有关作业的告诉》《关于在上海证券买卖所建立科创板并试点注册制的施行定见》和《科创板初次揭露发行股票注册处理办法（试行）》（证监会令第174号）等有关规定，经审理上海证券买卖所审理定见及你公司注册请求文件，现批复如下：

一、赞同你公司初次揭露发行股票的注册请求。

二、你公司本次发行股票应严厉依照报送上海证券买卖所的招股阐明书和发行承销方案施行。

三、本批复自赞同注册之日起12个月内有用。

四、自赞同注册之日起至本次股票发行完毕前，你公司如产生严重事项，应及时陈说上海证券买卖所并按有关规定处理。”

（二）上海证券买卖所赞同股票上市的决议及其首要内容

本公司A股股票科创板上市现已上海证券买卖所《关于北京燕东微电子股份有限公司人民币一般股股票科创板上市买卖的告诉》（自律监管决议书〔2022〕345号）赞同。公司A股股本为119,910.4111万股（每股面值1.00元），其间119,644,800股于2022年12月16日起上市买卖，证券简称为“燕东微”，证券代码为“688172”。

二、股票上市相关信息

（一）上市地址及上市板块

本公司股票上市地址及上市板块为上海证券买卖所科创板。

（二）上市时刻

上市时刻为2022年12月16日。

（三）股票简称

本公司股票简称为“燕东微”，扩位简称为“燕东微电子股份”。

（四）股票代码

本公司股票代码为“688172”。

（五）本次揭露发行后的总股本

本次揭露发行后的总股本为119,910.4111万股。

（六）本次揭露发行的股票数量

本次揭露发行的股票数量为17,986.5617万股，悉数为揭露发行的新股。

（七）本次上市的无流转约束及限售组织的股票数量

本次上市的无流转约束及限售组织的股票数量为119,644,800股。

（八）本次上市的有流转约束或限售组织的股票数量

本次上市的有流转约束或限售组织的股票数量为1,079,459,311股。

（九）战略出资者在初次揭露发行中获得配售的股票数量

本次揭露发行股票数量为17,986.5617万股，终究战略配售股数为5,395.9685万股，占本次发行数量的30%。保荐组织依法建立的相关子公司中信建投出资有限公司（以下简称“中信建投出资”）在本次发行中获配4,549,590股；发行人高档处理人员、中心职工经过财物处理方案终究获配股票数量为3,877,337股；其他战略出资者类型为与发行人运营业务具有战略协作联系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业，以及具有长时间出资志愿的大型保险公司或其部属企业、国家级大型出资基金或其部属企业，累计获配45,532,758股。本次发行终究战略配售效果如下：

（十）发行前股东所持股份的流转约束及期限

本次发行前股东所持股份的流转约束及期限拜见本上市公告书“第八节重要许诺事项”之“一、关于本次发行前所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限以及股东持股、减持意向等许诺”。

（十一）发行前股东对所持股份自愿确认的许诺

本次发行前股东对所持股份自愿确认的许诺的详细内容请拜见本上市公告书“第八节重要许诺事项”之“一、关于本次发行前所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限以及股东持股、减持意向等许诺”。

（十二）本次上市股份的其他限售组织

本次上发行的股票无流转约束及限售期组织，自本次揭露发行的股票在上交所上市之日起即可流转。

战略配售部分，保荐组织依法建立的特别出资子公司中信建投出资有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次揭露发行的股票在上海证券买卖所上市之日起开端核算，对应的股份数量为4,549,590股，占发行后总股本的0.38%。除保荐组织相关子公司之外的其他战略配售出资者本次获配股票的限售期为12个月，限售期自本次揭露发行的股票在上交所上市之日起开端核算，对应的股份数量为49,410,095股，占发行后总股本的4.12%。

本次下发行部分，获配的揭露征集方法建立的公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外组织出资者资金等配售目标中的10%账户（向上取整核算），依据摇号抽签效果设置6个月的限售期，限售期自本次揭露发行的股票在上交所上市之日起开端核算。本次发行参加下配售摇号的共有2,270个账户，10%的终究获配账户（向上取整核算）对应的账户数量为227个。对应的股份数量为6,261,132股，占本次发行后总股本的0.52%。

（十三）股票挂号组织

本公司股票的挂号组织为中国证券挂号结算有限职责公司上海分公司。

（十四）上市保荐组织

本公司股票上市保荐组织为中信建投证券。

三、请求初次揭露发行并上市时挑选的详细上市规范

本次发行价格确认后发行人上市时市值为263.56亿元，发行人2021年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净赢利38,538.43万元，发行人2021年度经审计的运营收入为203,469.96万元，满意在招股阐明书中清晰挑选的市值规范与财务指标上市规范，即《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》第2.1.2条的第一项规范:

“（一）估计市值不低于人民币10亿元，最近两年净赢利均为正且累计净赢利不低于人民币5000万元，或许估计市值不低于人民币10亿元，最近一年净赢利为正且运营收入不低于人民币1亿元”。

第三节发行人、实践操控人及股东持股状况

一、发行人根本状况

二、控股股东、实践操控人的根本状况

（一）控股股东、实践操控人根本状况

发行人控股股东及实践操控人为北京电控，本次发行后北京电控直接持有发行人420,573,126股股份，占公司悉数股份的比例为35.07%，北京电控经过部属单位电控产投、京东方创投、电子城别离直接持有公司0.78%、7.77%和1.88%的股份，并经过共同行动听盐城高投及联芯一号等十家职工持股渠道直接操控公司3.77%和1.92%的股份，算计操控公司53.04%的股份。

北京电控根本状况如下：

北京电控最近一年及一期扼要财务数据如下：

单位：万元

注：上述数据为母公司财务数据，其间，2022年1-6月数据未经审计，2021年度数据现已本分世界会计师业务所（特别一般合伙）审计。

（二）本次发行后的股权结构操控联系图

本次揭露发行后，发行后公司总股本为119,910.4111万股。本次发行后，公司与控股股东、实践操控人的股权结构操控联系图如下：

三、董事、监事、高档处理人员状况及中心技能人员状况

（一）董事

公司董事会由12名成员组成，包括3名独立董事。根本状况如下：

本公司董事会现由12名董事组成，其间独立董事4名，本公司董事会成员状况如下表所示：

（二）监事

公司共有5名监事，该等人员状况如下所示：

（三）高档处理人员

公司现有高档处理人员7名，状况如下表所示：

（四）中心技能人员

公司共有4名中心技能人员，该等人员状况如下表所示：

（五）公司董事、监事、高档处理人员、中心技能人员持有发行人股份及债券的状况

本次发行前，发行人董事、监事、高档处理人员、中心技能人员直接持有公司股份状况如下：

公司上述董事、监事、高档处理人员及中心技能人员经过公司职工持股渠道直接持有公司股份的限售期限均为自上市之日起确认36个月。

本次发行后，公司部分董事、监事、高档处理人员及中心技能人员经过共赢7号资管方案持有本公司股份，限售期为12个月，限售期自本次揭露发行的股票在上海证券买卖所上市之日起开端核算。共赢7号资管方案的详细状况拜见本节“八、本次战略配售状况”。

到本上市公告书签署日，除上述景象外，公司不存在其他董事、监事、高档处理人员、中心技能人员直接和直接持有发行人股份的状况。公司董事、监事、高档处理人员、中心技能人员所持发行人股份不存在被质押或冻住的状况，亦不存在持有发行人债券的状况。

（六）公司董事、监事、高档处理人员、中心技能人员持有发行人股份的限售组织

公司董事、监事、高档处理人员、中心技能人员持有发行人股份的流转约束及期限拜见本上市公告书“第八节重要许诺事项”之“一、关于本次发行前所持股份的限售组织、自愿确认股份、延伸确认时限以及股东持股、减持意向等许诺”。

（七）董事、监事、高档处理人员、中心技能人员不存在持有发行人债券的状况

截止本上市公告书签署日，发行人董事、监事、高档处理人员、中心技能人员不存在持有发行人债券的状况。

四、本次揭露发行申报前现已拟定或施行的股权鼓励方案及相关组织

到本上市公告书签署日，公司不存在已拟定或施行的股权鼓励及相关组织。

五、本次揭露发行申报前施行的职工持股方案及相关组织

公司选用直接持股的方法对高档处理人员和中心职工等进行股权鼓励，充沛调动了职工的积极性和创造性，建立健全公司长效鼓励机制，一起必定职工对公司做出的奉献，与职工共享公司的运营效果，进步团队凝聚力，有利于安稳中心职工和进步公司的运营状况。到2022年9月30日，联芯一号、联芯二号、联芯三号、联芯五号、联芯六号、联芯七号、联芯八号、联芯九号、联芯十号和联芯十一号等十家合伙企业均为发行人职工持股渠道。

到2022年9月30日，发行人10个职工持股渠道算计持有发行人2.26%的股份，职工持股渠道的详细状况如下：

1、根本状况及股权结构

（1）联芯一号

联芯一号系发行人的职工持股渠道企业，杨洁系联芯一号的一般合伙人及实行业务合伙人，建立意图是持有鼓励股权，由鼓励目标作为合伙人，经过联芯一号向发行人增资并直接持有发行人股权。

到2022年9月30日，联芯一号的合伙人及其出资状况、在发行人处担任职务如下：

（2）联芯二号

12月14日音讯，士兰微大涨，截止09:30，报价39.05元，涨幅5.14%，成交33434手，成交量1.3亿元，换手率0.24%。

资金流向方面，出现主力资金净流入状况，特大单买入0.0783亿元，占比8.75%，卖出0.064亿元，占比7.15%；大单买入0.2352亿元，占比26.29%，卖出0.1595亿元，占比17.83%。

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法律职责。

重要内容提示：

确保人称号：杭州士兰集昕微电子有限公司（以下简称“士兰集昕”）

被担保人称号：杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

本次担保金额及已实践供给的担保余额:?公司控股子公司士兰集昕本次为公司供给连带职责确保担保和典当担保，担保的债款额为人民币3.00亿元及其利息、费用等。到本公告发表日，士兰集昕为本公司实践供给的担保余额为0元。

?本次担保无反担保

?本公司及控股子公司均不存在逾期对外担保

一、担保状况概述

（一）为满意日常出产运营的资金需求，公司于2022年12月13日与国家开发银行浙江省分行签署了《人民币资金告贷合同》，公司拟向国家开发银行浙江省分行请求人民币流动资金告贷3.00亿元。

公司控股子公司士兰集昕于同日与国家开发银行浙江省分行签署了《确保合同》和《典当合同》，为上述本公司告贷事宜供给连带职责确保担保和典当担保，详细状况如下：

（二）士兰集昕和国家开发银行浙江省分行已于同日在杭州市钱塘区规划和自然资源局处理完结上述不动产的典当挂号。

（三）到本公告发表日，士兰集昕为本公司实践供给的担保余额为0元。

（四）依据《上海证券买卖所股票上市规矩》《公司章程》等有关规定，本次担保无需提交公司董事会、股东大会审议，士兰集昕已实行内部批阅程序。

二、被担保人根本状况

最近一年及一期的首要财务数据如下：

单位：万元

三、担保协议的首要内容

士兰集昕本次签署的《确保合同》的首要内容如下：

（一）合同签署人：

确保人：杭州士兰集昕微电子有限公司

告贷人：国家开发银行浙江省分行

（二）告贷人：杭州士兰微电子股份有限公司

（三）担保的规划：1、依据主合同的约好，告贷人向告贷人告贷人民币30000万元（大写：人民币叁亿元），告贷期限2年（即从2022年12月14日至2024年12月13日止）。

2、确保人乐意就告贷人偿付以下债款（合称“被担保债款”）的40%向告贷人供给担保：

（1）主合同项下告贷人应偿付的悉数告贷本金、利息、罚息、复利、补偿金、违约金、赔偿金、收效法律文书拖延实行期间的双倍利息告贷人完结债款的费用（包括但不限于催收费用、诉讼费用、判定费保全费、实行费、公证费、律师费、拍卖费、送达费、保全保险费、翻译费、公告费及其他费用，依据法律法规、收效的判定、判定或判定应由告贷人承当的在外）；

（2）告贷人依据主合同约好应付出的任何其他金钱和费用

（四）确保方法：确保人在本合同的担保规划内按本合同第二条约好的确保比例向告贷人供给连带职责确保。

（五）确保期间：1、本合同的确保期间为主合同项下债款实行期届满之日起三年。主合同项下债款人实行债款的期限以主合同约好为准。

2、主合同约好告贷人可分期实行还款职责的，确保期间按各期还款职责别离核算，自每期债款实行期限届满之日起，至最终一期债款实行期限届满之日后三年止。

3、告贷人宣告主合同项下债款悉数提早到期的，确保期间至告贷人宣告的债款提早到期日后三年止。

4、经告贷人与告贷人协商共同，对主合同项下债款实行期进行展期的，确保期间至改变协议从头约好的债款实行期届满之日后三年止。确保人认可展期无需获得其赞同，确保人仍将承当连带确保职责。

（六）其他股东方是否供给担保：否

（七）是否供给反担保：否

士兰集昕本次签署的《典当合同》的首要内容如下：

（一）合同签署人

典当人：杭州士兰集昕微电子有限公司

典当权人：国家开发银行浙江省分行

（二）告贷人：杭州士兰微电子股份有限公司

（三）担保的规划：1、依据主合同的约好，告贷人向典当权人告贷人民币30000万元（大写：人民币叁亿元），告贷期限2年（即从2022年12月14日至2024年12月13日止）。

2、典当人乐意就告贷人偿付以下债款（合称“被担保债款”）的60%向告贷人供给担保：主合同项下告贷人应偿付的悉数告贷本金、利息、罚息、复利、补偿金、违约金、赔偿金、收效法律文书拖延实行期间的双倍利息、典当权人完结债款和典当权的费用（包括但不限于催收费用、诉讼费用、判定费、保全费、实行费、公证费、评估费、律师费、拍卖费、送达费、保全保险费、翻译费、公告费及其他费用，依据法律法规、收效的判定或判定应由典当权人承当的在外）等以及告贷人依据主合同约好应付出的任何其他金钱和费用。

（四）典当物清单

不动产权证号：浙（2020）杭州市不动产权第0047806号

权力类型：国有建造用地运用权/房子（构筑物）一切权

权力人：杭州士兰集昕微电子有限公司独自一切

四、担保的必要性和合理性

士兰集昕本次为公司供给担保事项是为了满意公司日常出产运营的资金需求，有利于公司主营业务的开展；本公司具有杰出的偿债才能，危险可控。

五、累计对外担保数量

截止2022年12月13日，公司及控股子公司赞同对外担保总额为46.566亿元，占公司最近一期经审计净财物的72.65%。公司对控股子公司供给的担保总额为34.13亿元，占公司最近一期经审计净财物的55.38%；公司为参股公司厦门士兰集科微电子有限公司供给的担保总额为8.216亿元，占公司最近一期经审计净财物的12.82%；公司为参股公司厦门士兰明镓化合物半导体有限公司供给的担保总额为2.85亿元，占公司最近一期经审计净财物的4.45%。公司及控股子公司均无逾期的对外担保事项。（担保总额包括已赞同的担保额度内没有运用额度与担保实践产生余额之和。）

特此公告。

杭州士兰微电子股份有限公司董事会

2022年12月14日