深圳证监局发布两份行政监管办法公告，决议对深圳业泰股权出资基金办理有限公司以及其总经理刘译蔓采纳出具警示函的行政监管办法。

经查，业泰股权出资基金在从事私募基金事务活动中，存在未采纳问卷调查等方法对单个出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价、未对单个私募基金进行危险评级等景象，违反了《私募出资基金监督办理暂行办法》第十六条第一款和第十七条的相关规则。

深圳证监局要求，业泰股权出资基金应当实在进步标准运作认识，继续加强事务办理，尽职实行基金办理人责任，根绝发生新的违法违规行为。

刘译蔓你作为业泰股权的法定代表人、实行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。根据《私募办理办法》第三十三条规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。

附原文

深圳证监局关于对深圳业泰股权出资基金办理有限公司采纳出具警示函办法的决议

深圳业泰股权出资基金办理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金事务活动中，存在未采纳问卷调查等方法对单个出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价、未对单个私募基金进行危险评级等景象，违反了《私募出资基金监督办理暂行办法》第十六条第一款和第十七条的相关规则。根据《私募办理办法》第三十三条规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应当实在进步标准运作认识，继续加强事务办理，尽职实行基金办理人责任，根绝发生新的违法违规行为。

如对本行政监管办法不服，你公司可在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止实行。

深圳证监局

2022年4月22日

深圳证监局关于对刘译蔓采纳出具警示函办法的决议

刘译蔓：

经查，深圳业泰股权出资基金办理有限公司在从事私募基金事务活动中，存在未采纳问卷调查等方法对单个出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价、未对单个私募基金进行危险评级等景象，违反了《私募出资基金监督办理暂行办法》第十六条第一款和第十七条的相关规则。

你作为业泰股权的法定代表人、实行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。根据《私募办理办法》第三十三条规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。

如对本行政监管办法不服，你可在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止实行。??

深圳证监局

2022年4月22日