华夏智胜价值成长股票型主张式证券出资基金2020年中期陈述摘要查看PDF原文

华夏智胜价值成长股票型主张式

证券出资基金

2020年中期陈述

2020年6月30日

基金处理人：华夏基金处理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

陈述送出日期：二〇二〇年八月二十九日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金处理人的董事会、董事保证本陈述所载资料不存在虚伪记载、误导性陈述或严峻丢失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担单个及连带的法律责任。本中期陈述现已三分之二以上独立董事签字附和，并由董事长签发。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年8月27日复核了本陈述中

的财务政策、净值表现、获利分配情况、财务会计陈述、出资组合陈述等内容，保证复核内容不存在虚伪记载、误导性陈述或许严峻丢失。

基金处理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则处理和运用基金资产，但不保证基金必定盈利。

基金的过往成果并不代表其未来表现。出资有风险，出资者在作出出资抉择方案前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本陈述中财务资料未经审计。

本陈述期自2020年1月1日起至6月30日止。

1.2目录

§1重要提示及目录......1

§2基金简介......3

§3首要财务政策和基金净值表现......4

3.1首要会计数据和财务政策......4

3.2基金净值表现......5

§4处理人陈述......6

§5托管人陈述......11

§6中期陈述财务会计陈述（未经审计）......11

6.1资产负债表......12

6.2获利表......13

6.3全部者权益（基金净值）改动表......14

6.4报表附注......15

§7出资组合陈述......31

7.1期末基金资产组合情况......31

7.2陈述期末按作业分类的股票出资组合......32

7.3期末按公允价值占基金资产净值份额大小排序的全部股票出资明细......33

7.4陈述期内股票出资组合的严峻改动......36

7.5期末按债券品种分类的债券出资组合......38

7.6期末按公允价值占基金资产净值份额大小排序的前五名债券出资明细......39

7.7期末按公允价值占基金资产净值份额大小排序的全部资产支撑证券出资明细......39

7.8陈述期末按公允价值占基金资产净值份额大小排序的前五宝贵金属出资明细......39

7.9期末按公允价值占基金资产净值份额大小排序的前五名权证出资明细......39

7.10陈述期末本基金出资的股指期货生意情况说明......39

7.11陈述期末本基金出资的国债期货生意情况说明......39

7.12出资组合陈述附注......40

§8基金份额持有人信息......40

§9开放式基金份额改动......41

§10严峻事情提示......42

§11影响出资者抉择方案的其他重要信息......44

§12备检文件目录......44

§2基金简介

2.1基金根本情况

基金称谓华夏智胜价值成长股票型主张式证券出资基金

基金简称华夏智胜价值成长股票

基金主代码002871

基金运作方法契约型开放式

基金合同生效日2018年3月6日

基金处理人华夏基金处理有限公司

基金托管人招商银行股份有限公司

陈述期末基金份额总额21,613,636.93份

基金合同存续期不定期

部下分级基金的基金简称华夏智胜价值成长股票A华夏智胜价值成长股票C

部下分级基金的生意代码002871002872

陈述期末部下分级基金的份额总额11,927,726.62份9,685,910.31份

2.2基金产品说明

出资政策运用定量出资模型，活络运用多种战略，把握商场机遇，寻求资产的长期增

值。

本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和本钱商场发

展趋势，选用“自上而下”的分析视角，概括考量宏观经济发展前景，点评各

出资战略类资产的预期收益与风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资

产上的出资份额，并跟着各类资产风险收益特征的相对改动，当令做出动态

调整。

成果比较基准中证中信稳健成长战略指数收益率×90%＋上证国债指数收益率×10%。

风险收益特征本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与钱银

商场基金，归于中高风险品种。

2.3基金处理人和基金托管人

项目基金处理人基金托管人

称谓华夏基金处理有限公司招商银行股份有限公司

姓名李彬张燕

信息宣布联系电话400-818-66660755-83199084

负责人电子邮箱

service@ChinaAMCyan_zhang@cmbchina

客户服务电话400-818-666695555

传真010-631367000755-83195201

注册地址北京市顺义区安庆大街甲3号深圳市深南大道7088号招商银行大

院厦

作业地址北京市西城区金融大街33号通深圳市深南大道7088号招商银行大

泰大厦B座8层厦

邮政编码100033518040

法定代表人杨明辉李建红

2.4信息宣布方法

本基金选定的信息宣布报纸称谓《上海证券报》

登载基金中期陈述正文的处理人互联址

基金中期陈述备置地址基金处理人和基金托管人的居处

2.5其他相关资料

项目称谓作业地址

注册挂号安排华夏基金处理有限公司北京市西城区金融大街33号通泰大厦B

座8层

§3首要财务政策和基金净值表现

3.1首要会计数据和财务政策

金额单位：人民币元

陈述期（2020年1月1日至2020年6月30日）

3.1.1期间数据和政策华夏智胜价值成长股华夏智胜价值成长股票

票AC

本期已完结收益1,573,849.681,217,723.57

本期获利1,602,778.711,093,018.44

加权均匀基金份额本期获利0.13190.1100

本期加权均匀净值获利率13.79%11.54%

本期基金份额净值增长率13.42%13.28%

陈述期末(2020年6月30日)

3.1.2期末数据和政策华夏智胜价值成长股华夏智胜价值成长股票

票AC

期末可供分配获利591,659.88467,229.55

期末可供分配基金份额获利0.04960.0482

期末基金资产净值12,519,386.5010,153,139.86

期末基金份额净值1.04961.0482

陈述期末(2020年6月30日)

3.1.3累计期末政策华夏智胜价值成长股华夏智胜价值成长股票

票AC

基金份额累计净值增长率8.71%15.85%

注：①所述基金成果政策不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

②本期已完结收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值改动收益）扣除

相关费用后的余额，本期获利为本期已完结收益加上本期公允价值改动收益。

③期末可供分配获利为期末资产负债表中未分配获利与未分配获利中已完结部分的孰低数。3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期成果比较基准收益率的比较

华夏智胜价值成长股票A

份额净值增份额净值增成果比较基成果比较基

阶段长率①长率标准差准收益率③准收益率标①－③②－④

②准差④

以前一个月9.31%0.89%4.63%0.72%4.68%0.17%

以前三个月17.43%1.12%7.00%0.76%10.43%0.36%

以前六个月13.42%1.69%1.85%1.34%11.57%0.35%

以前一年19.29%1.31%7.43%1.10%11.86%0.21%

自基金转型起8.71%1.32%2.41%1.23%6.30%0.09%

至今

华夏智胜价值成长股票C

份额净值增份额净值增成果比较基成果比较基

阶段长率①长率标准差准收益率③准收益率标①－③②－④

②准差④

以前一个月9.28%0.89%4.63%0.72%4.65%0.17%

以前三个月17.35%1.12%7.00%0.76%10.35%0.36%

以前六个月13.28%1.69%1.85%1.34%11.43%0.35%

自基金转型起15.85%1.66%4.75%1.31%11.10%0.35%

至今

注：2018年3月6日至2018年12月25日，2019年1月7日至2019年12月23日期间，华夏

智胜价值成长股票C类基金份额为零。

3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率改动及其与同期成果比较基准收益率改动的比较

华夏智胜价值成长股票型主张式证券出资基金

份额累计净值增长率与成果比较基准收益率前史走势对比图

（2018年3月6日至2020年6月30日）

华夏智胜价值成长股票A

华夏智胜价值成长股票C

注：2018年3月6日至2018年12月25日，2019年1月7日至2019年12月23日期间，华夏

智胜价值成长股票C类基金份额为零。

§4处理人陈述

4.1基金处理人及基金司理情况

4.1.1基金处理人及其处理基金的阅历

华夏基金处理有限公司树立于1998年4月9日，是经中国证监会赞同树立的第一批全国性基金管