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成交1.06亿元，只是盈余72.36万元！近来，重庆市证券期货业协会通报了一同从业人员违法生意股票案。

11月14日，重庆市证券期货业协会发文指出，2008年7月至2015年11月供职于财达证券，期间曾担任出资部出资司理的郭兆纲，操作其妹妹的证券账户违法生意股票，终究被证监会“没一罚三”，并被采纳了5年证券商场禁入办法。

值得重视的是，今年以来，证券从业人员生意股票被罚的事例层出不穷，包含各地证监局在内的证监体系，年内已发表了多起证券从业人员违规生意证券事例。

财达证券出资司理违法生意股票1.06亿元，被证监会禁入商场5年

重庆市证券期货业协会指出，2008年7月8日至2015年11月16日，期间曾担任财达证券研讨开展中心研讨员，财达证券出资部出资司理、项目二部负责人的郭兆纲，先后经过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元，上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。

“郭某霞系郭兆纲妹妹，于2000年12月12日在申万宏源证券南京华裔路证券营业部开立‘郭某霞’证券账户，并于2011年11月10日处理撤指定和转托管，转托管至申万宏源证券大连分公司，2011年11月22日开立信誉证券账户。”重庆市证券期货业协会进一步指出。

重庆市证券期货业协会表明，2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲运用电脑和手机，与郭某霞一同操作“郭某霞”证券账户，共生意股票75只，成交金额1.06亿元，盈余72.36万元。

2019年10月31日，证监会下发《行政处分决议书〔2019〕116号》、《商场禁入决议书〔2019〕17号》，确定郭兆纲作为证券公司从业人员，借郭某霞名义持有、生意股票的行为，违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十三条第一款的规则，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述景象。

证监会根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会危害程度，根据相关规则，没收了郭兆纲违法所得72.36万元，并处以了217.08万元罚款。

一同，证监会根据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券商场禁入规则》（证监会令第115号）第三条第三项和第五条的规则，对郭兆纲采纳了5年证券商场禁入办法。

重庆市证券期货业协会材料显现，2011年7月18日至11月10日，郭兆纲担任财达证券研讨开展中心研讨员；2011年11月11日至2018年1月30日（查询日），郭兆纲先后担任财达证券出资部出资司理，项目二部负责人。

关于本案的典型含义，重庆市证券期货业协会表明，证券公司的从业人员违法持有、生意股票行为是当时证券商场违法行为的常见类型之一。证券公司从业人员不仅指从事证券事务的专业人员，还包含证券公司内的其他作业人员。证券从业人员违法生意股票行为的规制重在确保证券生意活动的揭露、公平、公平，避免证券公司内部人使用其事务和信息优势参加生意而危害商场其他出资者的合法权益。

今年以来证监体系已发表多起违规生意证券事例

值得重视的是，今年以来，证监体系已发表多起证券从业人员违规生意证券事例。

详细而言，7月20日，宁波证监局公告显现，2020年5月，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行事务岗作业的金某某，经过“李某原”证券账户，买入“荣丰控股（000668）”10.5万股，成交金额128.20万元，同年6月12日悉数卖出，成交金额233.42万元。扣除生意税费，当事人金某某获利104.92万元。终究，宁波证监局决议没收金某某违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

6月30日，厦门证监局发布的行政处分决议书显现，国盛证券客户司理柳仲信暗里承受客户托付生意证券和借别人名义持有、生意股票，操作8个账户和爱人账户，生意股票262笔至案发仍亏本。厦门证监局对柳仲信采纳责令改正，给予正告的行政处分，并没收2282.99元佣钱提成收入，罚款1.14万元。并需依法处理不合法持有的股票，处以3万元罚款。

6月22日，上海证监局发布行政处分书，责令海通资管上一任权益出资部副总监刘某依法处理不合法持有的股票，没收违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。刘某因违规炒股算计罚没金额高达1.09亿元，也改写近年个人罚金“纪录”。

5月27日，证监会一连发布4份行政法律处分决议书，原广州证券上海分公司组织部总司理唐云使用内情信息，以配资方法提早买入约9.45亿元鑫茂科技股票，终究卖出倒亏超5000万元，被证监会处以10年商场禁入和60万元罚款。

5月25日，广东证监局发布一同行政处分决议书显现，广发证券信息技术部出资与资管运维组作业人员周某新，因使用未揭露信息大举生意，趋同生意金额1.09亿元，终究被罚没算计632.6万元。