投融资办理是证监会要求标准的项目融资行为之一，而中国证监会、沪深交易地点投融资办理中，在投融资办理中也是非常重视这个立异性准则组织的，所以”投融资办理”关于新三板的一个监管方向，毫无疑问便是具有必要性的。

可是，现在还没有彻底完成这一变革，也没有开端整理僵尸企业，将一些不符合资历的组织和项目以合规的方法存量交由证券公司处置。

也没有提出要施行投资者恰当性变革，要实施投资者恰当性办理准则，关于不能挂牌新三板的企业，要加强监管，关于不能挂牌的企业进行股权改变的行为要进行整理。

可是，股转体系在推出投资者恰当性变革的时分，也仅仅是在2017年3月9日，股转体系“股转体系”发布投资者恰当性办理准则，对投资者要求下降，所以现在没有出台相关的方针文件。

二、违规行为，证监会将严查严处

比方，一些股权转让违规问题，经过“董事会抉择”、“股东大会抉择”等手法，直接或直接操控了挂牌公司的股东大会及董事会的决议计划，股权被终究搬运，也不符合投资者恰当性的规矩。

证监会也将在2020年5月1日之后，对此进行具体的整理。

三、违规发表、不发表重要信息

相关信息发表准则没有完善，没有强制性标准，更没有严格执行和监管办法，很简单被商场诟病，严峻危害投资者的知情权和参加权。

此外，也简单触及信披规矩，证监会还将要求相关主体具体阐明其改变信息发表的原因、相关现实、改变信息发表准则的初衷，以及未按规矩发表和发表信息的景象，不影响大众公司对相关严重事项或严重危险的知情权。

五、拒不执行、躲避监管

公司实践操控人兼董事长刘志超、副董事长邱振宇、董事会秘书冯明达、财务总监方天星在上市公司经营办理中，具有违规行为，违反了公司法和其他证券法律法规规矩，公司于2018年4月被证监会移交公安机关，其行为与公司《证券法》不一致