[三板]华林证券、继续督导员因族兴新材双双被“禁”三个月(图)

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全景6月16日讯股转体系发布监管布告称，决议给予华林证券暂停从事部分引荐事务的纪律处置。

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华林证券违规现实如下：

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一、未能督导公司正确处理股票暂停转让

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2016年4月11日华林证券在未完好收到族兴新材股票暂停转让请求材料，也未向我司提交股票暂停转让请求的情况下，即为族兴新材发表《长沙族兴新材料股份有限公司关于上市请求获证监会受理并在全国中小企业股份转让体系暂停转让的布告》，导致族兴新材股票在该布告发表后，实践仍处于可买卖状况，直至2017年3月28日，我司发现其股票仍处于可买卖状况，随即给其处理了紧迫停牌。在此期间，其股票有买单报入，但无实践成交。

华林证券作为族兴新材的主办券商，违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司暂停与康复转让事务攻略》“一、暂停转让请求”、《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引》第二十二条和《全国中小企业股份转让体系事务规矩》第5.7条的规则。

二、未能督导公司及时发表严重信息

2016年9月12日、2016年10月31日在族兴新材分别向证监会提交初次揭露发行股票并在创业板上市间断检查请求、康复检查请求且均获赞同的情况下，华林证券未能及时督导族兴新材在全国股转体系指定信息发表途径进行信息发表。华林证券的上述行为违反了《继续督导指引》第二条的规则。一起，华林证券未有用履行继续督导作业准则导致了上述违规现实的产生，其行为违反了《继续督导指引》第三十条的规则。

2017年5月24日，我司在收到华林证券的申辩定见后，纪律处置委员会进行了从头审议。华林证券的申辩定见主要为：违规事情主要由继续督导人员未按公司准则勤勉尽责形成；华林证券并非族兴新材IPO保荐组织，获取IPO间断检查、康复检查的信息存在困难，且继续督导人员对是否需求发表此信息有误判；华林证券契合免予处置的景象。

对此，纪律处置委员会以为：继续督导人员的履职行为代表华林证券，而非个人行为；主办券商应坚持对公司的重视，亦存在相关途径获悉该信息，此类信息归于“严重信息”，应当发表；在处理时已充分考虑其相关情节，故对其定见不采用。

鉴于上述违规现实和情节，股转体系对华林证券给予暂停从事部分引荐事务三个月的纪律处置，并记入诚信档案。从收到纪律处置决议之日起三个月内，我司暂不受理华林证券引荐公司股票挂牌和接受继续督导事务，原有继续督导职责不因此而革除。股票发行、并购重组等引荐事务不受影响。

一起，华林证券投资银行部履行副总经理，族兴新材继续督导人员贺小波因未能勤勉尽责，对以上违规行为负有直接职责，违反了《继续督导指引》第二条的规则，股转体系决议对其采纳暂不受理其出具的文件三个月的自律监管办法

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