四川证监局商场禁入决议书2021年1号开给了银泰证券成都顺城大街营业部总经理刘佳杰，刘佳杰因违规炒股在被处以3年商场禁入之外，还被罚没了1430万元。

行政处分决议书显现，刘佳杰借用二姨账户炒股亏本263万，但代人炒股违法所得350万。而面临监管部门的查询，刘佳杰自辩称患有严峻的精力性疾病，但监管部门以为其病况不影响本案违法性质的确定。

行政处分决议书显现，刘佳杰，男，1982年12月出世，住址为四川省成都市武侯区。其于2005年7月至2019年2月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部作业或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2009年7月1日获得证券从业资历。2014年12月获得证券出资咨询事务资历。

借二姨账户炒股亏本263万元，代人炒股获利350万

张某珍系刘佳杰二姨，刘佳杰实践操控和运用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户生意股票，生意金额累计42382万元，生意亏本累计263.02万元。刘佳杰经过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣钱提成共4.01万元。

此外，刘佳杰暗里承受客户托付生意股票，实践操作“许某”“李某平”等6个账户。

详细来看，2014年2月至2019年2月，刘佳杰暗里承受客户托付操作“许某”银泰证券账户，累计托付下单笔数为43533笔，累计成交金额583346万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“许某”证券账户的生意佣钱提成343.76万元。

2015年8月至2019年2月，刘佳杰暗里承受客户托付操作“李某平”银泰证券账户，累计托付下单1993笔，账户累计成交金额31254万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“李某平”证券账户的生意佣钱提成6.88万元。

2018年5月至2019年2月，刘佳杰暗里承受客户托付操作“曹某”银泰证券证券账户，累计托付下单319笔，累计成交金额1242万元。未发现刘佳杰经过该证券账户获取违法所得。

2017年11月至2019年1月，刘佳杰暗里承受客户托付操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”3个私募基金在银泰证券开立的证券账户，共托付生意5453笔，成交金额算计38823万元。未发现刘佳杰经过3个证券账户获取违法所得。

综上，刘佳杰暗里承受客户托付生意证券违法所得350.64万元。

自辩有精力性疾病，监管称不影响违法性质确定

关于证监会的处分，刘佳杰在陈说申辩和听证会中首要提出了7点申辩定见，其中就称患有严峻的精力性疾病，但证监会以为刘佳杰的病况不影响本案违法性质的确定。因而，对申辩定见不予采用。

此外，刘佳杰还称，参阅证监会相关处分事例，拟定的处分金额和商场禁入的决议过重，相关现实系经过直接根据证明，未到达显着优势证明规范，且自己不存在违法行为，不应当被处分。但证监会表明，本案现实清楚，在案根据之间、根据与指认的现实之间具有合理性、协调性、排他性，根据之间可以彼此印证，并扫除合理置疑，构成完好根据链条。刘佳杰及代理人提交听证环节提交的根据材料，无法证明刘佳杰在本案确定的违法期间无违法行为，且多处与在案根据对立。本案是根据刘佳杰违法情节、影响程度、合作程度等作出的量罚，在法定起伏以内，其他行政处分案与本案无关。因而，对申辩定见不予采用。

为此，监管部门开出的罚单为：对刘佳杰借别人名义生意股票的行为，责令依法处理不合法持有的股票，罚款80万元；对刘佳杰暗里承受客户托付生意证券的行为，责令改正，给予正告，没收违法所得350.64万元，并处分款1000万元。

此外，监管部门还对刘佳杰开出了采纳3年商场禁入办法的处分。（原标题：银泰证券一营业部老总违规炒股：罚没1430万，3年禁入市）

来历：汹涌新闻 | 作者 徐宏文

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